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2025年合规岗任职要求15篇

目录

第1篇稽核合规岗岗位职责

总部合规稽核部-合规岗民生期货有限公司民生期货有限公司,民生职责描述:

1.负责依据监管要求对公司各项业务及管理运行规则、规章制度的制定进行合规管控,提出合规意见;

2.负责对公司的各项经营业务流程进行合规管控,提出专业意见;

3.负责公司法律事务,代表公司对外进行法律诉讼;

4.负责调查各类市场违规、违约行为,负责对涉及公司的经济纠纷、诉讼案件进行查证;

5.为公司开展业务涉及的合同、协议提供法律意见及建议;

6.负责公司合规法律风险的日常监控、风险信息采集和报告等工作;

7.完成领导交办的其他工作。

任职要求:

1.2年以上法律相关工作经验、具备法律相关资格证书;

2.证券、保险、信托等金融行业从业经验;

3.责任心强,工作严谨、认真,责任心强,工作严谨、认真;

4.具备较强学习能力;

5.具备期货从业资格者优先。

第2篇业务合规岗位职责

固定收益业务合规专员联讯证券联讯证券股份有限公司,联讯证券,联讯证券股份,联讯职责描述:

1、负责固定收益业务的合规管理工作,参与固定收益业务管理流程法律文件的起草、审核、出具合规、法律意见等工作;

2、负责证券行业相关法律法规、监管规定和行业规则的跟踪、整理、研究、解读,并提供合规、法律意见;

3、起草公司固定收益业务的合规管理制度,并推进制度的落实;

4、组织内部合规检查并配合各项监管检查;

5、组织法律合规培训,提高员工合规风险意识;

6、处理其他各项合规、法律事务。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历,硕士研究生及以上学历优先,金融、经济、财会等相关专业;

2、熟悉证券业务知识和国家相关法律法规,计算机操作能力良好,熟悉各类办公软件;

3、具有证券从业资格,具有法律职业资格证书者优先;

4、具有两年以上金融行业相关工作经验、或律师事务所工作经验;

5、思维敏捷,性格沉稳,具有较强的文字表达和口头表达能力;

6、踏实认真,能吃苦耐劳,有强烈的责任心和上进心,有良好的职业操守和团队合作精神,无不良从业记录。

第3篇风险合规岗岗位职责

风险与合规管理岗工作职责:

1.负责建立完善金控平台合规管理体系;

2.负责定期收集法律法规和监管规则更新情况,及时提出管理建议;

3.负责监督金控平台下属各单位案件管理及问责工作,及时报告,提出合规风险影响和有关信息披露建议;

4.负责配合完成合规专项审计检查,提出整改意见,督促整改;

5.负责协调、跟进各监管机构对下属各单位的检查,督促整改落实,并对检查发现、处罚及影响等及时提出报告;

6.负责审核有关文件、信息披露材料等重要信息的合规风险,支持做好相关信息披露工作;

7.负责对下属各单位有关议案进行合规性审查,提出具体审查意见。

任职要求:

(一)学历

知名大学全日制法学专业,硕士研究生及以上学历,具有金融双学位者优先

(二)经验与能力

1.具有金融控股公司、银行、信托、保险等金融机构或监管机构合规管理工作经验8年(含)以上;

2.能够独立开展工作,具有金控平台或金融机构合规管理体系和内控体系搭建经验,兼具金融业务合规方面案件处理经验者优先;

3.具有良好的职业道德和团队协作精神,认真细致、责任心强;

4.具有优秀的沟通、协调及管理能力,条理清晰,逻辑性强;

5.具有较好的学习能力、抗压能力和成就动机。

(三)知识技能

1.熟悉金融行业法律法规及监管政策,与监管机构有良好的沟通渠道;

2.熟练使用ppt、e_cel。工作职责:

1.负责建立完善金控平台合规管理体系;

2.负责定期收集法律法规和监管规则更新情况,及时提出管理建议;

3.负责监督金控平台下属各单位案件管理及问责工作,及时报告,提出合规风险影响和有关信息披露建议;

4.负责配合完成合规专项审计检查,提出整改意见,督促整改;

5.负责协调、跟进各监管机构对下属各单位的检查,督促整改落实,并对检查发现、处罚及影响等及时提出报告;

6.负责审核有关文件、信息披露材料等重要信息的合规