ISO22025-2025食品安全管理体系内审及管理评审全套资料.docxVIP

ISO____食品安全管理体系内审及管理评审实践指南

在食品安全管理领域，ISO____标准为组织建立、实施、保持和改进食品安全管理体系提供了框架。内部审核（内审）与管理评审作为体系持续有效运行的关键环节，其规范性与深度直接决定了体系的生命力。本文将系统梳理ISO____框架下内审及管理评审的全套实操资料，旨在为组织提供兼具专业性与实用性的行动指南，助力体系落地与绩效提升。

一、内部审核（InternalAudit）全套资料体系

内部审核是验证食品安全管理体系是否符合策划安排、ISO____标准要求以及组织自身规定，并得到有效实施与保持的关键手段。其资料体系应覆盖审核策划、实施、报告及改进的全流程。

（一）审核依据文件

1.ISO____标准文本：作为审核的根本准则，需确保为必威体育精装版有效版本，并在审核前组织相关人员进行针对性学习。

2.组织食品安全管理体系文件：

*食品安全管理手册：体系的纲领性文件，规定总体方针、目标及关键要素。

*程序文件：针对标准各关键要素（如前提方案、操作性前提方案、HACCP计划、沟通、应急准备与响应等）制定的详细控制程序。

*作业指导书、规范、记录表单等三级文件：支撑程序文件落地的具体操作要求和证据载体。

3.法律法规及其他要求清单：与组织产品、过程相关的食品安全法律法规、标准及客户特定要求等。

4.以往审核报告及纠正措施验证记录：确保问题得到闭环管理，防止重复发生。

（二）审核策划与准备文件

1.年度内部审核计划：根据体系覆盖范围、过程重要性、以往审核结果等因素，对全年内审活动的频次、时间、范围、审核员安排等进行规划。

2.内部审核实施方案（计划）：针对每次具体审核，明确审核目的、范围、准则、审核组成员及分工、审核日程安排、首次会议与末次会议时间等。

3.审核员资质证明与培训记录：确保审核员具备相应的专业能力和审核技巧，包括食品安全专业知识、标准理解能力及现场判断能力。

4.检查表：根据审核准则和受审核部门/过程的特点，预先设计的结构化检查提纲，是确保审核系统性和全面性的重要工具。检查表应突出对关键控制点（CCPs）、操作性前提方案（OPRPs）的验证。

（三）审核实施文件

1.首次会议签到表及会议记录：记录参会人员、审核目的、范围、准则、日程及必威体育官网网址要求等沟通内容。

2.现场审核记录：审核员在现场通过观察、询问、查阅记录等方式获取的客观证据，应清晰、准确、可追溯。

3.不符合项报告：针对发现的不符合审核准则的事实，详细描述不符合情况、判定不符合项的依据（条款号）、不符合性质（严重/一般），并要求受审核部门确认。

4.审核发现汇总表：除不符合项外，对审核过程中发现的亮点、改进机会等进行记录。

5.末次会议签到表及会议记录：向受审核部门通报审核发现、不符合项情况，确认后续整改要求和时间节点。

（四）审核报告与后续行动文件

1.内部审核报告：审核组根据审核结果编制的正式文件，内容应包括审核目的、范围、准则、日期、审核组成员、受审核部门、审核概况、审核发现（包括符合项和不符合项）、体系运行有效性评价、结论及后续改进建议。

2.纠正/预防措施计划及实施记录：受审核部门针对不符合项分析根本原因，并制定、实施纠正措施；对潜在不符合，制定预防措施。

3.纠正/预防措施验证记录：审核员或指定人员对纠正/预防措施的实施情况及有效性进行跟踪验证的记录。

4.内审资料存档清单：将本次内审相关的所有文件资料整理归档，以备后续查阅和管理评审。

二、管理评审全套资料体系

管理评审是由最高管理者主持的，对食品安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行的正式评价，其目的是确保体系持续满足组织的方针和目标。

（一）评审输入资料

管理评审的输入应全面反映体系运行的当前状态和改进需求，通常包括但不限于：

1.内部审核结果：包括年度内审总结报告、关键不符合项及其纠正措施的有效性。

2.外部审核结果：如第二方审核（客户审核）、第三方认证审核的结果及相关改进要求的落实情况。

3.顾客反馈：包括顾客投诉、抱怨、满意度调查结果及与顾客沟通的其他相关信息。

4.过程绩效和产品符合性：

*关键过程（如CCPs监控、OPRPs验证、产品测试、设备维护等）的运行参数和趋势分析。

*产品合格率、召回、退货情况分析。

5.食品安全目标的实现程度：对组织设定的食品安全方针和目标的达成情况进行评估。

6.纠正措施和预防措施的状况：针对内外部问题所采取的纠正和预防措施的有效性分析。

7.以往管理评审所确定措施的实施情况及有效性。

8.可能影响食品安全管理体系的变更：如外部环境（法律法规、标准、技术、市场）变化、组织结构调整、新产品/新工艺