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银行合规风险管理2025年案例分析测试试卷(含答案).docx

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    银行合规风险管理2025年案例分析测试(含答案)

    银行合规风险管理2025年案例分析测试（含答案）

    一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

    1.2025年3月，某城商行因未按《个人金融信息保护技术规范》对第三方数据供应商开展年度风险评估，被监管处以罚款280万元。该事件最直接暴露的合规风险类别是（）

    A.战略风险??B.法律风险??C.操作风险??D.声誉风险

    答案：B

    2.根据2025年1月施行的《银行跨境合规管理指引》，对涉及美国OFAC制裁名单的交易，银行应在拦截后（）小时内向总行合规部及属地外汇局双线报告。

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