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2025年证券从业资格考试冲刺押题卷及答案

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是（）

A.非公开发行证券无需向证监会备案

B.公开发行公司债券必须聘请保荐机构

C.向特定对象发行证券累计超过200人视为公开发行

D.发行价格低于票面金额属于折价发行，法律一律禁止

答案：C

解析：《证券法》第九条明确，向特定对象发行证券累计超过200人即构成公开发行，应履行注册程序。A项错误，非公开发行需备案；B项错误，公司债不强制保荐；D项错误，股票不得折价发行，但债券可折价。

2.某科创板上市公司拟采用询价转让方式减持首发前股份，下列说法正确的是（）

A.受让方可以是持股5%以上的战略投资者

B.转让价格不得低于询价日前20个交易日均价的90%

C.受让方锁定期为6个月

D.转让数量不得超过总股本的2%

答案：B

解析：根据《上海证券交易所科创板上市公司股东询价转让和配售方式减持股份实施细则》，转让价格下限为询价日前20个交易日均价的90%，受让方锁6个月，但不得为持股5%以上股东，单次转让数量上限为1%。

3.证券公司分类监管评价指标中，不属于风险管理能力评价指标的是（）

A.资本充足性

B.流动性覆盖率

C.信息披露质量

D.市场风险敞口

答案：C

解析：信息披露质量属于合规管理评价指标，其余三项均为风险管理能力指标。

4.某集合资管计划投资非标债权资产，下列比例符合《资管新规》要求的是（）

A.计划总资产的35%

B.计划净资产的40%

C.计划净资产的25%

D.计划总资产的45%

答案：C

解析：资管新规要求每只资管计划投资非标债权余额不得超过计划净资产的35%，且不得高于计划总资产的25%，取孰低。

5.关于沪深交易所退市整理期，下列说法错误的是（）

A.退市整理期首日不设涨跌幅限制

B.退市整理期交易期限为15个交易日

C.退市整理期股票简称前冠以“ST”

D.退市整理期届满后股票摘牌

答案：C

解析：退市整理期股票简称前冠以“退市”标识，“ST”为退市风险警示标识。

6.下列关于证券公司合规负责人说法正确的是（）

A.可以由财务总监兼任

B.需经董事会聘任并向证监会备案

C.任期不得超过3年

D.对股东（大）会负责

答案：B

解析：合规负责人由董事会聘任，自聘任后3个工作日内向证监会备案，不得兼任与合规职责冲突的职务，对董事会负责，任期无强制限制。

7.某投资者通过港股通买入腾讯控股（00700.HK），其交收货币为（）

A.人民币

B.港币

C.美元

D.由投资者自行选择

答案：B

解析：港股通交易以港币报价，交收货币为港币，中国结算代投资者换汇。

8.下列关于可转换公司债券赎回条款的说法正确的是（）

A.赎回价格必须不低于面值加应计利息

B.赎回权属于债券持有人

C.赎回公告日至赎回日间隔不得少于5个交易日

D.赎回条件触发后，发行人可放弃行使

答案：D

解析：赎回权属发行人，可放弃；赎回价格由募集说明书约定，无强制下限；赎回公告期不少于3个交易日。

9.证券公司开展场外期权业务，对单一客户收取的保证金不得超过其净资本的（）

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

答案：C

解析：《证券公司场外期权业务管理办法》规定，对单一客户收取的保证金不得超过公司净资本的10%。

10.下列关于基金销售适用性原则的说法错误的是（）

A.风险等级匹配是强制性要求

B.投资者主动要求购买高于其风险承受能力产品需签署风险揭示书

C.销售机构可自主调整投资者风险等级

D.最低风险等级投资者不得购买高风险产品

答案：C

解析：投资者风险等级由测评问卷得出，销售机构不得擅自调整，但可提示重新测评。

11.下列关于科创板跟投制度的说法正确的是（）

A.保荐机构必须跟投2%

B.跟投股份锁定期为12个月

C.跟投比例与发行规模挂钩

D.跟投可使用资管计划资金

答案：C

解析：跟投比例为发行规模的2%—5%，与规模挂钩，锁24个月，须以自有资金。

12.下列关于债券质押式回购交易的说法正确的是（）

A.正回购方出质债券所有权转移

B.交易所回购最长期限为365天

C.标准券折算率由中国结算公布

D.