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证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的组成部分？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券监管机构

D.证券投资者保护基金

2.证券市场的监管机构是？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

3.以下哪种行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.指使他人利用内幕信息买卖证券

C.揭示内幕信息

D.明知他人有内幕信息而泄露

4.股票市场的交易价格通常是由以下哪个因素决定的？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.公司财务状况

D.以上都是

5.债券的发行人主要是？()

A.政府

B.企业

C.金融机构

D.以上都是

6.以下哪项不属于证券经纪业务的特点？()

A.证券公司直接参与交易

B.证券公司提供专业服务

C.证券公司收取佣金

D.证券公司承担交易风险

7.下列哪项不属于证券市场的投资者保护措施？()

A.证券投资者保护基金

B.证券市场法律法规

C.证券公司内部控制

D.证券交易所自律管理

8.以下哪种情况属于操纵证券市场行为？()

A.利用虚假信息诱导他人买卖证券

B.证券公司提供专业服务

C.证券公司收取佣金

D.证券交易所自律管理

9.以下哪种证券不属于股票市场？()

A.普通股

B.累积优先股

C.转换债券

D.国债

10.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.实现公司价值最大化

二、多选题(共5题)

11.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.实现公司价值最大化

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

13.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.利率水平

D.政策法规

14.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.指使他人利用内幕信息买卖证券

C.揭示内幕信息

D.明知他人有内幕信息而泄露

15.以下哪些机构属于证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府监管机构

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大功能是：资源配置、风险分散和____。

17.根据我国《证券法》的规定，未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立____。

18.我国证券市场的监管机构是____。

19.证券市场的交易主体主要包括____、____和____。

20.在证券发行市场中，发行人可以通过____、____和____三种方式筹集资金。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的存在对于经济发展具有积极意义。()

A.正确B.错误

22.内幕交易是指证券公司利用其专业优势获取非公开信息进行交易。()

A.正确B.错误

23.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

24.所有的证券公司都必须具备证券经纪业务的资格。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金是证券市场的基础设施之一。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的功能。

27.什么是内幕交易？内幕交易的法律后果是什么？

28.什么是证券自营业务？证券自营业务的合规性要求有哪些？

29.什么是证券承销？证券承销的方式有哪些？

30.什么是证券市场监管？证券市场监管的原则有哪些？

证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券投资者保护基金不是证券市场的组成部分，而是为保护投资者利益而设立的专项基金。

2.【答案】A

【解析】中国证监会是负责证券市场监管的机构。

3.【答案】C

【解析】揭示内幕信息不属于内幕交易，内幕交易是指利用未公开的信息进行证券交易以获取利益。

4.【答案】D

【解析】股票市场的交易价格是由公司基本面、市场供求关系以