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证券从业资格考试选择题及答案必威体育精装版考试题库完整版

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所应当在其业务规则中规定证券交易的基本规则，包括哪些内容？()

A.证券交易的种类

B.交易时间和交易方式

C.交易价格的形成机制

D.上述都是

2.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.独立账户资产管理

3.证券公司进行证券自营业务时，应当建立健全哪些制度？()

A.资金管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.上述都是

4.根据《证券法》，投资者因证券交易遭受损失，应当向谁请求赔偿？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.以上均可能

5.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.公司章程规定的事项

B.公司注册资本符合要求

C.具有持续盈利能力

D.公司董事具备任职资格

6.根据《证券法》，下列哪项属于证券服务机构应当履行的义务？()

A.维护投资者的合法权益

B.保守秘密

C.独立履行职责

D.上述都是

7.证券发行注册制下，下列哪项不属于发行人的责任？()

A.提交合规性文件

B.对所披露信息的真实性负责

C.证券交易所的审核

D.遵守相关法律法规

8.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有健全的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.公司董事具备任职资格

D.具有稳定的盈利记录

9.证券公司进行融资融券业务时，下列哪项不属于风险控制措施？()

A.保证金制度

B.信用评级制度

C.投资者适当性制度

D.交易系统安全措施

10.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易市场的组成部分？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券监督管理机构

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券公司的业务活动？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销与保荐业务

E.独立账户资产管理业务

12.证券发行注册制改革的主要内容包括哪些？()

A.简化发行程序

B.强化发行人信息披露义务

C.强化中介机构责任

D.加强监管，维护市场秩序

E.增加市场供给

13.证券交易场所应当对哪些信息进行公开？()

A.证券交易行情

B.上市公司的定期报告

C.上市公司的临时报告

D.证券交易规则

E.证券交易费用

14.以下哪些是证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.证券评级机构

D.证券登记结算机构

E.会计师事务所

15.证券公司进行风险控制时，应采取哪些措施？()

A.建立健全风险管理制度

B.加强内部控制

C.提高员工风险管理意识

D.定期进行风险评估

E.建立风险准备金

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户的资金进行专户管理，客户的资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

17.在证券市场中，证券发行注册制下，发行人需要披露的信息是关于公司的财务状况、经营成果、风险因素等，这些信息统称为。

18.证券市场的参与者主要包括证券发行人、证券投资者、证券服务机构、证券交易所和。

19.证券交易场所的设立应当经国务院证券监督管理机构批准，其运营管理应当遵守。

20.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金不得与客户的交易结算资金混合。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券发行注册制下，发行人无需披露公司的财务状况。()

A.正确B.错误

23.证券公司的客户资金账户和自营账户可以相互混用。()

A.正确B.错误

24.证券评级机构对证券的评级结果具有法律效力。()

A.正确B.错误

25.证券交易场所对上市公司的定期报告和临时报告负有审核责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.证券公司进行风险管理时，应当如何控制操作风险？

28.什么是证券市场中的“做市商”制度？

29.证券投资者在进