数据安全风险评估及防范模板.docVIP

数据安全风险评估及防范模板

一、适用场景与价值

本模板适用于各类组织开展数据安全风险评估及防范工作的全流程管理，尤其适合以下场景：

企业数据安全体系建设：帮助企业在业务扩张或数字化转型过程中，系统性梳理数据资产，识别潜在风险，构建完善的数据安全防护体系。

项目启动前合规评估：在涉及数据处理的重大项目（如新系统上线、业务流程调整）启动前，提前评估数据安全风险，保证符合《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求。

日常安全巡检与漏洞排查：定期对企业数据资产进行安全扫描，及时发觉数据泄露、篡改、滥用等风险隐患，降低安全事件发生概率。

第三方合作风险管理：在与外部供应商、合作伙伴开展数据共享或业务合作时，评估其数据安全防护能力，明确风险责任边界。

通过使用本模板，可帮助企业实现数据风险的“可识别、可评估、可管控”，提升数据安全管理水平，保障业务连续性和合规性。

二、详细操作流程

（一）准备阶段：明确目标与范围

组建评估团队

团队成员应包括：数据负责人（统筹协调）、IT安全专员（技术风险评估）、业务部门代表（业务场景与数据价值分析）、法务合规专员（法规符合性审查）。

明确团队职责：数据负责人负责整体进度把控；IT安全专员负责技术风险识别；业务代表提供业务流程与数据流转细节；法务专员保证评估结果符合法规要求。

确定评估范围

业务范围：明确本次评估覆盖的业务系统（如客户管理系统、财务系统、生产数据系统等）。

数据范围：界定需评估的数据类型（如个人信息、企业核心数据、敏感业务数据等），可参考《数据安全法》中的数据分类分级标准。

时间范围：明确评估周期（如年度评估、项目专项评估）及数据覆盖时间段（如近6个月数据流转情况）。

（二）数据资产梳理：摸清家底

数据资产清单编制

通过访谈、文档查阅、系统扫描等方式，全面梳理企业数据资产，形成《数据资产清单》（模板见表1）。

清单需包含：数据名称、数据类型（如个人信息、业务数据、系统日志等）、所属业务系统、数据级别（公开/内部/敏感/核心，参考《信息安全技术数据分类分级指南》）、存储位置（数据库、文件服务器、终端设备等）、责任人、访问权限（如仅读、可编辑、管理员权限）。

数据价值与重要性分析

根据数据对业务运营、企业声誉、法律法规的影响程度，对数据资产进行重要性分级（核心数据：泄露可能导致企业重大损失或法律责任；敏感数据：泄露影响业务正常运行；内部数据：仅限内部使用；公开数据：可对外公开）。

（三）风险识别：找出潜在威胁

威胁分析

结合业务场景，识别可能面临的威胁类型，包括：

外部威胁：黑客攻击、恶意软件、钓鱼诈骗、第三方服务商违规操作等；

内部威胁：员工权限滥用、数据误删/泄露、越权访问、安全意识不足等；

环境威胁：硬件故障、自然灾害、网络中断、系统漏洞等。

脆弱性分析

识别数据资产在技术、管理、流程等方面存在的脆弱点，例如：

技术脆弱性：未加密存储、访问控制策略缺失、系统未及时补丁、备份数据不完整等；

管理脆弱性：数据安全制度不完善、员工安全培训不足、第三方供应商未进行安全审查等；

流程脆弱性：数据流转无审批机制、异常操作无监控、应急响应流程缺失等。

（四）风险分析：量化评估风险等级

可能性评估

对威胁发生的可能性进行评级（高/中/低），参考标准：

高：威胁源明确，攻击手段成熟，且企业存在明显脆弱性（如核心数据库未加密且暴露在公网）；

中：威胁存在一定发生条件，需结合环境判断（如员工安全意识薄弱，可能因钓鱼邮件导致数据泄露）；

低：威胁发生难度大，企业防护措施较完善（如敏感数据采用强加密且权限严格控制）。

影响程度评估

对风险发生后的影响程度进行评级（高/中/低），参考标准：

高：导致核心数据泄露、业务中断、重大经济损失或法律责任（如用户身份证号、银行卡信息泄露）；

中：导致敏感数据泄露、业务效率下降、企业声誉受损（如内部客户资料泄露）；

低：对业务运营影响较小（如公开数据被非授权访问，无实质损害）。

风险等级判定

结合可能性与影响程度，判定风险等级（高/中/低），判定矩阵

高风险：高可能性+高影响、高可能性+中影响、中可能性+高影响；

中风险：中可能性+中影响、低可能性+高影响；

低风险：低可能性+低影响、低可能性+中影响、中可能性+低影响。

（五）风险处置：制定防范措施

针对识别出的风险，按照“优先处理高风险、逐步降低中风险、持续监控低风险”的原则，制定防范措施，形成《风险处置计划》（模板见表2）。

高风险处置

规避风险：停止存在高风险的业务活动（如暂停未通过安全评估的第三方数据共享）；

降低风险：实施技术加固（如对核心数据库启用双因素认证）、完善管理制度（如建立数据访问审批流程）；

转移风险：购买数据安全保险、与第三方服务商签订数据安全责任协议。

中风险处置

优化技术措施（如升级防火墙规则、定