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证券从业资格证考试证券交易专项训练试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

2.2.证券市场的参与者不包括以下哪一项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券交易所

3.3.下列哪项不是股票的交易方式？()

A.买入交易

B.卖出交易

C.挂单交易

D.转让交易

4.4.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行价格

5.5.以下哪项不是基金的投资策略？()

A.分散投资

B.长期投资

C.高风险投资

D.稳健投资

6.6.以下哪项不是证券交易的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.信用风险

7.7.以下哪项不是证券交易的时间单位？()

A.分

B.秒

C.分钟

D.小时

8.8.以下哪项不是证券经纪业务的流程？()

A.开户

B.交易

C.交割

D.资金清算

9.9.以下哪项不是证券市场监管的职能？()

A.制定法规

B.监督管理

C.信息服务

D.证券发行

10.10.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销业务

D.证券资产管理业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中的市场风险包括哪些方面？()

A.价格波动风险

B.利率变动风险

C.流动性风险

D.政策风险

12.2.证券经纪业务的流程通常包括哪些步骤？()

A.客户咨询

B.开户

C.交易委托

D.交易确认

E.资金结算

13.3.以下哪些是证券市场监管的主要目标？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.维护国家经济安全

14.4.债券发行市场的主要参与者有哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券交易所

E.证券监管机构

15.5.证券公司的主要业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

E.证券自营业务

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括促进资本形成和优化资源配置。

17.证券交易的基本原则中，‘公开’原则要求证券交易的信息必须向公众公开。

18.股票的发行价格通常高于其面值，这种发行方式称为溢价发行。

19.基金管理人在管理基金资产时，通常采用分散投资策略以降低风险。

20.证券市场的监管机构负责对证券发行和交易活动进行监督管理，我国的主要监管机构是中国证监会。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者仅限于合格的机构投资者。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的委托指令一旦下达，就不能更改或撤销。()

A.正确B.错误

23.债券的利率越高，其价格就越高。()

A.正确B.错误

24.基金的投资组合通常比单一股票的投资组合风险更高。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构负责制定证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券交易中的T+0交易制度。

27.什么是证券市场的做市商制度？其作用是什么？

28.简述证券市场中的交易席位及其作用。

29.为什么说基金是一种风险分散的投资工具？

30.证券市场监管的主要目标有哪些？

证券从业资格证考试证券交易专项训练试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和效率原则，不包括公正原则。

2.【答案】C

【解析】证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者和证券交易所，不包括证券监管机构。

3.【答案】D

【解析】股票的交易方式包括买入交易、卖出交易和挂单交易，转让交易不是股票的交易方式。

4.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、利率和期限，发行价格不是债券的基本要素。

5.【答案】C

【解析】基金的投资策略包括分散投资、长期投资和稳健投资，不包括高风险投资。

6.【答案】C

【解析】证券交易的风险类型包括市场风险、流动性