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证券期货从业资格考试押题卷及解题技巧

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于期货合约的基本要素？()

A.交易时间

B.交易单位

C.交割日期

D.交易地点

2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.期货经纪业务

D.证券投资业务

3.以下哪项不是我国证券市场的自律性组织？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.保险公司

4.根据《证券法》，证券发行人应当保证其所发行证券的真实、准确、完整。下列关于保证真实、准确、完整性的说法错误的是？()

A.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.应当将发行证券的有关资料进行公告

C.应当保证发行证券的文件符合法定要求

D.可以根据需要不进行信息披露

5.以下哪项不属于金融期货交易的特点？()

A.双向交易

B.交易时间灵活

C.需要保证金

D.交易规模不受限制

6.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不是期货交易场所的职责？()

A.组织期货交易

B.规定期货交易规则

C.监督管理期货市场

D.直接参与期货交易

7.证券交易中的“内幕交易”是指？()

A.证券公司内部员工泄露内幕信息

B.利用未公开信息进行证券交易

C.上市公司信息披露不及时

D.证券公司为投资者提供投资建议

8.以下哪项不属于期货合约交割的方式？()

A.实物交割

B.现金交割

C.期权交割

D.远期交割

9.根据《证券法》，以下哪项不是对证券发行人的监管措施？()

A.信息披露监管

B.证券发行审批

C.证券承销监管

D.证券交易监管

10.期货市场中的“保证金制度”是指？()

A.期货合约的交割方式

B.期货交易的资金结算制度

C.期货合约的买卖双方需要缴纳一定比例的资金作为交易保证

D.期货市场的交易规则

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销与保荐业务

D.期货经纪业务

E.证券资产管理业务

12.以下哪些是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.实现证券市场的公平、公正、公开

E.提高证券公司的盈利能力

13.以下哪些属于期货合约的交割方式？()

A.实物交割

B.现金交割

C.期权交割

D.远期交割

E.信用交割

14.以下哪些是证券发行人信息披露的要求？()

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

E.隐私性

15.以下哪些是证券公司合规管理的要素？()

A.法规制度

B.内部控制

C.风险管理

D.人力资源

E.财务管理

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行实行__登记制度，未经登记，不得转让。

17.期货合约的最小变动价位称为__，它是期货价格变动的最小单位。

18.在证券市场中，上市公司的信息披露应当遵循__原则，即真实、准确、完整、及时。

19.证券公司的注册资本最低限额为人民币__万元。

20.期货交易保证金的比例通常由__决定，以确保市场稳定。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以在未经批准的情况下进行期货经纪业务。()

A.正确B.错误

22.期货合约的交割方式只有实物交割一种。()

A.正确B.错误

23.证券发行人在发行证券时，必须保证其发行证券的真实性。()

A.正确B.错误

24.期货交易保证金的比例越高，市场风险越小。()

A.正确B.错误

25.在证券市场中，所有的交易都必须在交易所进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的目标及其重要性。

27.期货合约的交割流程主要包括哪些步骤？

28.简述证券发行中的信息披露原则及其重要性。

29.请说明什么是证券市场的自律性组织，并举例说明。

30.期货交易中的保证金制度有哪些作用？

证券期货从业资格考试押题卷及解题技巧

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】交易时间不属于期货合约的基本要素，期货合约的基本要素包括交易单位、交割日期