妇幼保健机构安全信息自查报告范文.docxVIP

一、自查背景与目的

为全面贯彻落实国家及上级主管部门关于信息安全工作的各项要求，切实保障本机构在提供妇幼保健服务过程中产生、存储、传输和使用的各类信息（特别是孕产妇、儿童及其家庭的个人敏感信息）的安全性、完整性和可用性，防范信息泄露、丢失、损坏或被非法篡改、滥用等风险，本机构于近期组织开展了一次全面的安全信息自查工作。旨在通过自查，及时发现潜在的安全隐患，明确改进方向，夯实信息安全管理基础，为广大妇女儿童提供更加安全、可靠的医疗保健服务。

二、自查范围与方法

（一）自查范围

本次自查范围涵盖本机构所有与信息处理相关的环节，主要包括：

1.信息系统安全：包括医院信息管理系统（HIS）、实验室信息管理系统（LIS）、影像归档和通信系统（PACS）、电子病历系统（EMR）、孕产妇保健管理系统、儿童保健管理系统等核心业务系统，以及办公自动化（OA）系统、网站等。

2.网络安全：包括内部局域网、无线网络、互联网接入点、防火墙、路由器、交换机等网络设备及安全策略。

3.数据安全：包括各类业务数据、个人健康信息在产生、采集、存储、传输、使用、备份、销毁等全生命周期的管理。

4.物理安全：包括机房环境、服务器存放地点、终端设备（计算机、笔记本、移动设备等）的物理防护。

5.制度建设与人员管理：包括信息安全管理制度、操作规程的建立与执行情况，人员信息安全意识培训、权限管理、岗位职责等。

（二）自查方法

本次自查采用了多种方法相结合的方式，确保自查工作的全面性和深入性：

1.制度梳理与文档审查：对现有信息安全相关的规章制度、操作流程、应急预案等文件进行系统性梳理和审查。

2.技术检测与漏洞扫描：利用专业的网络安全扫描工具对核心服务器、网络设备及关键业务系统进行漏洞扫描和安全配置检查。

3.现场检查与实地查看：对机房、各科室终端设备使用情况、物理环境安全措施等进行实地检查。

4.人员访谈与操作抽查：与信息科、临床科室相关人员进行访谈，了解其对信息安全制度的掌握情况及日常操作规范，并对部分关键岗位人员的操作权限和日志进行抽查。

三、自查发现的主要情况

（一）信息安全管理体系建设情况

1.制度建设：已初步建立了涵盖信息系统管理、数据安全管理、网络安全管理、应急处置等方面的多项规章制度，但部分制度内容较为宏观，缺乏细化的操作规程和执行标准，尤其在个人敏感信息保护的具体措施方面有待加强。

2.组织领导：成立了由机构主要负责人牵头的信息安全工作领导小组，明确了信息科为日常管理部门，但部分临床科室的信息安全兼职管理员职责未完全落实到位。

3.应急管理：制定了信息系统突发事件应急预案，但未定期组织实战化演练，预案的可操作性和有效性有待检验。

（二）信息系统与网络安全情况

1.系统安全：核心业务系统均部署了杀毒软件和主机防护系统，定期进行补丁更新，但部分老旧终端设备因硬件限制，系统更新滞后，存在一定安全风险。数据库备份机制基本健全，但备份数据的异地存放和定期恢复测试工作有待加强。

2.网络安全：网络边界部署了防火墙、入侵检测/防御系统，关键网络设备均设置了复杂密码并定期更换。但无线网络覆盖区域的访问控制策略可进一步优化，对访客网络的隔离和管理需更加严格。内部网络分区和访问控制列表（ACL）配置尚可，但对异常流量的监控和审计能力有待提升。

3.终端安全：大部分办公终端和医护工作站均能遵守安全管理规定，安装杀毒软件并定期更新病毒库。但仍发现少数终端存在弱口令现象，个别员工在非工作时间使用个人U盘等移动存储介质接入工作电脑。

（三）数据安全与个人信息保护情况

1.数据存储与备份：患者数据（尤其是孕产妇和儿童信息）均存储于加密数据库中，且有定期备份。但对备份数据的完整性和必威体育官网网址性校验频率不足。

2.数据访问与使用：基本落实了“最小权限”和“按需分配”原则，对敏感数据的访问进行了权限控制。但在数据导出、打印等环节的审批和记录制度执行不够严格，存在数据外泄风险。

3.数据销毁：对废弃存储介质（如旧硬盘、U盘）的销毁流程不够规范，缺乏统一的管理和记录。

（四）物理安全与环境保障情况

1.机房安全：机房环境基本符合安全要求，配备了UPS电源、温湿度控制系统和消防设施。但机房出入登记制度执行不够严格，偶有非授权人员短暂进入的情况。

2.终端设备管理：办公区域计算机等终端设备管理总体规范，但对下班后未及时关机或锁屏的现象未能完全杜绝，存在物理接触导致信息泄露的风险。

（五）人员安全意识与培训情况

2.培训教育：每年组织1-2次信息安全知识培训，但培训内容针对性不强，形式较为单一，未能覆盖所有员工，特别是对新入职员工的信息安全培训不够系统。

四、存在的主要问题与不足

1.制度建设精细化不足：现有制度