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高频精选：证券经纪人招聘题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的主要功能不包括（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.保值功能

D.资本配置功能

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.记名股票和无记名股票

B.普通股和优先股

C.有面额股票和无面额股票

D.A股和B股

3.以下不属于债券基本要素的是（）

A.票面价值

B.市场价格

C.偿还期限

D.票面利率

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.委托代理

5.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

6.证券经纪业务的特点不包括（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

7.上海证券交易所的代码是（）

A.SSE

B.SZSE

C.HKEX

D.NYSE

8.以下哪种风险不属于系统性风险（）

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.政策风险

9.股票价格指数的编制方法不包括（）

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.移动平均法

10.证券投资的基本分析不包括（）

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.债券按发行主体不同可分为（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

3.证券投资基金按运作方式不同可分为（）

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

4.股票的特征包括（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

5.证券经纪业务的合规风险主要包括（）

A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

B.挪用客户的交易结算资金

C.误导客户、对客户买卖证券承诺收益

D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

6.影响股票价格的宏观经济因素有（）

A.经济增长

B.通货膨胀

C.利率变动

D.汇率变动

7.证券投资的技术分析方法主要有（）

A.K线理论

B.切线理论

C.形态理论

D.波浪理论

8.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

9.以下属于金融衍生工具的有（）

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.互换合约

10.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.优先股股东在股息分配和剩余财产分配上优先于普通股股东。（）

3.债券的票面利率越高，债券的价格就越高。（）

4.开放式基金的份额可以在证券交易所上市交易。（）

5.证券经纪商可以为客户的证券交易进行融资融券。（）

6.系统性风险可以通过分散投资来消除。（）

7.股票价格指数是反映股票市场总体价格水平及其变动趋势的指标。（）

8.技术分析以价值分析理论为基础。（）

9.证券市场监管的目标是保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。（）

10.金融衍生工具的价格取决于基础金融工具的价格变动。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

答：证券市场有筹资功能，能为企业和政府筹集资金；定价功能，可形成合理价格；资本配置功能，引导资金流向高效企业；还有分散风险功能，让投资者分散投资降低风险。

2.简述股票与债券的区别。

答：股票是所有权凭证，债券是债权债务凭证；股票无到期日，债券有偿还期限；股票收益不固定，债券收益较稳定；股票风险高，债券相对低；剩余财产分配时，债券优先于股票。

3.简述证券投资基金的特点。

答：集合理财，将众多投资者资金集中；专业管理，由专业基金管理人运作；组合投资分散风险；利益共享、风险共担；严格监管，信息透明。

4.简述证券经纪业务的含义及特点。

答：证券经纪业务是证券公司接受客户委托代理买卖证券。特点有业务对象广泛性，服务众多客户；中介性，连接买卖双方；客户指令权威性，按指令操作；收益与交易佣金相关，不稳定。

讨论题（每题5分，共