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卡特尔豁免制度

摘要：市场经济国家对卡特尔禁止的同时也确立了卡特尔豁免制

度。可豁免卡特尔是指由法律规定,符合法定条件,经过有关机关批

准或认可的,不受法律追究的合法的卡特尔行为,是法律对卡特尔行

为禁止的适用的除外。本文对卡特尔豁免的适用范围及条件、程序进

行了阐述。

关键词：卡特尔；豁免；条件；程序

一、卡特尔豁免适用范围及条件

在反垄断法意义上使用的“卡特尔”一词，一般都是指限制竞争协

议，该词是欧洲尤其是德国惯用的经济术语。限制竞争协议的豁免是

指对于企业之间的协议或者联合行为，由于其具有某些有益的作用，

并且足以抵消其限制竞争带来的危害，经审批机构批准给予豁免其违

法责任的制度。

一个国家的政策目标是多方面的，除了维护市场秩序的目标之

外，促进科学技术发展、扩大对外贸易、保护环境等等都是不可忽视

的政策目标。有些卡特尔不是必然被视为违法，其违法性依具体情况

而定。如果它们虽然有着限制竞争的目的或者后果，但同时还具有推

动竞争的作用，或能显著改善企业的经济效益，从而更好地满足消费

者的需求时，则可被视为合法。因此，不少国家的反垄断法都对某些

限制竞争协议予以豁免，又称卡特尔豁免。

豁免是指排除适用反垄断法的情形。豁免制度是利益衡量的结

果，即从经济效果上对于限制竞争行为的性质和影响进行利益对比，

在“利大于弊”时将其排除适用反垄断法的禁止规定。欧盟及其许多成

员国、日本、韩国、我国台湾地区等国家或地区的反垄断法都规定了

限制竞争协议的豁免。从各国反垄断法对限制竞争协议的豁免规定

看，有的立法规定了一般的豁免标准，如欧盟、韩国、我国台湾等；

有的立法直接规定豁免类型，如德国、日本等。n7Fx其中，德国《反

限制竞争法》对限制竞争协议的豁免最为详尽。该法第2条至第8

条规定了可以豁免的卡特尔有10类：

（1）条件卡特尔，指使用统一标准合同条件，但不涉及价格或

价格构成的合同和决议。条件卡特尔可以得到豁免，因为它们虽然限

制了同类产品在不重要方面的竞争，但由此却强化了在产品主要方面

如价格和质量方面的竞争，从而被视为具有推动竞争的作用。鉴于生

产自动化和产品标准化的发展趋势，条件卡特尔在人们经济生活中有

着重要的意义。

（2）回扣卡特尔，指供货合同中关于回扣的合同和协议，但该回扣

必须体现真正的劳务价值，且不会造成不合理和差别待遇。同条件卡

特尔一样，折扣卡特尔也具有改善市场信息流通和强化生产者价格竞

争的功能。折扣是一种变相降价。如果折扣的损失可以通过批量销售

的效果来抵偿，且不带有歧视性，给予折扣就是正当的。重要的折扣

是生产商对批发商的价格折扣。因为若生产商自己销售，就会增大成

本。此外，季节销售折扣也可以减少销售费用，从而也是被允许的。

（3）结构危机卡特尔，这类卡特尔是从目的分类，主要用于在市场

萧条、产品滞销的情况下，协调行业或者部门的生产能力，以避免生

产过剩。结构卡特尔在内容上可以限制产品的价格和数量。豁免这样

的卡特尔是因为市场竞争不可能迅速地解决生产过剩的问题。在这种

情况下，若不进行生产协调，就会产生灾难性的价格竞争，对社会资

源和生产造成巨大的损害。因为这样的卡特尔会严重影响竞争，极难

得到批准，所以现实意义不大。[①]

（4）合理化卡特尔，指用于统一适用标准或型号的合同和决议，此

协议需合理化协会同意。这类协议有时也含有价格条款或者建立统一

采购或销售组织的条款。

（5）专门卡特尔，指通过专门化达到经济活动合理化的合同和

决议，但不能妨碍市场基本竞争状况。如果这样的卡特尔可以提高卡

特尔成员的效率和生产率，且不是严重地影响竞争，可以得到卡特尔

局的批准。

（6）中小企业的联合，即中小企业为改善经济效益在采购、销售或

技术标准化方面进行的合作。豁免这样的卡特尔是为了扩大中小企业

的合作，提高它们的竞争能力，改善市场的竞争环境。原则上，中小

企业间的价格卡特尔也是不允许的，但若价格与合理化的某些措施有

联系，且是这些措施成功的必要条件，价格协议也可以得到批准。但

它们涉及的市场份额不得超过15％。[②]

（7）进口卡特尔，指进口企业为协调进口而订立的协议，其目

的是对付国外经济实力强大的进口商，降低进口价格，改善进口条件。

实践中这样的卡特尔很少，所以没有现实意义。

（8）出口卡特尔，为保护本国利益而订立的有关进出口方面的协议。

单纯的和不影响国内市场的出口卡特尔不属于《反对限制竞争法