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法律事务部合同管理流程规范

一、总则

（一）目的与依据

为规范公司合同管理，明确合同管理各环节职责，防范合同风险，保障公司合法权益，提高合同履约效率，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，结合公司实际情况，特制定本规范。

（二）适用范围

本规范适用于公司及所属各单位对外签订的各类合同、协议及其他具有法律约束力的文件的管理。公司各部门、各业务单元在合同管理过程中均应遵守本规范。

（三）基本原则

合同管理遵循合法合规、审慎严谨、权责明确、全程管控、高效便捷的原则。合同的订立、履行、变更、解除及争议解决等活动，均应符合本规范要求。

（四）定义

本规范所称合同，是指公司与自然人、法人或其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

二、合同的发起与准备

（一）合同需求的提出

业务部门根据实际经营需要，在明确合作意向后，应发起合同立项。合同立项需说明合作背景、合同主要内容、预期目标、预算安排及初步的风险评估。

（二）合作方的初步评估与调查

业务部门在合同发起前，应对合作方的主体资格、商业信誉、履约能力等进行必要的调查与评估，收集相关证明文件，形成初步评估意见，作为合同谈判和签订的参考依据。

（三）合同可行性分析

对于重大或复杂合同，业务部门应组织进行可行性分析，评估合同项目的商业前景、潜在风险及应对措施，并将分析结果纳入合同立项材料。

二、合同的谈判与起草

（一）谈判组织与参与

合同谈判由业务部门主导，根据合同性质和重要程度，可邀请法律事务部及其他相关职能部门人员参与。谈判前应制定谈判策略和底线，明确主谈人和辅助人员职责。

（二）合同文本的选择与起草

1.优先使用标准文本：公司已制定标准合同文本的，应优先采用标准文本。

2.合同起草：非标准文本合同或对标准文本进行重大修改的，由业务部门根据谈判结果和交易需求起草，或委托法律事务部起草/协助起草。起草过程中应确保合同要素齐全、权利义务明确、条款严谨。

3.核心条款：合同起草应重点关注标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等核心条款。

三、合同的审核与审批

（一）业务部门审核

合同起草完成后，业务部门负责人应对合同的真实性、必要性、可行性及与谈判内容的一致性进行审核，并签署意见。

（二）法律事务部审核

业务部门审核通过后，将合同草案及相关背景材料提交法律事务部进行法律审核。法律事务部主要审核以下内容：

1.合同主体的合法性及签约资格；

2.合同内容的合法性、合规性，是否违反国家法律法规、政策及公司内部规章制度；

3.合同条款的完整性、严谨性、逻辑性，权利义务是否明确、对等，违约责任是否具体、可操作；

4.合同争议解决方式的合理性；

5.其他需要审核的法律问题。

法律事务部应在规定时限内完成审核，出具书面审核意见。对审核中发现的问题，应提出修改建议，退回业务部门修改。修改后，业务部门应重新提交审核。

（三）其他相关部门审核

根据合同性质和内容，必要时需提交财务、技术、风控等其他相关职能部门进行专业审核，各部门应在职责范围内提出审核意见。

（四）审批流程

合同经上述各部门审核通过后，按照公司规定的审批权限和流程，报请相应层级的领导审批。审批人应根据审核意见和公司相关规定，对合同进行最终审批。

四、合同的签署与用印

（一）合同文本确认

合同获得最终审批后，业务部门应与合作方就合同文本进行最终确认，确保合同文本与审批通过的版本一致。

（二）签署规范

1.合同签署应坚持“先审批后签署”原则，未经审批通过的合同不得签署。

2.公司法定代表人或其授权委托人代表公司签署合同。授权委托应采用书面形式，明确授权范围和权限期限。

3.合作方为法人或其他组织的，应加盖其公章或合同专用章，并由其法定代表人或授权代表签字；合作方为自然人的，应由其本人签字并加按手印。

4.合同签署应使用不易褪色的墨水，字迹清晰、工整。签署日期应填写实际签署日。

（三）用印管理

合同签署完成后，业务部门凭审批通过的合同审批单及已签署的合同文本，按照公司印章管理规定办理用印手续。印章管理人员应对用印文件进行核对，确认无误后方可加盖公司公章或合同专用章。

五、合同的履行与跟踪

（一）履行责任

合同生效后，业务部门为合同履行的第一责任部门，负责按照合同约定全面、及时履行己方义务，并督促合作方履行合同义务。

（二）履行跟踪与监控

业务部门应建立合同履行跟踪机制，定期检查合同履行情况，及时掌握合同进度、款项支付、货物交付、服务提供等情况，对可能出现的违约风险进行预警。

（三）合同变更与解除

1.合同履行过程中，如需变更或解除合同，应经双方协商一致，并签订书面变更或解除协议，按原合同审批流程履行审核审批手续。

2.出现法定或约定的变更、解除事由时，业