法律尽职调查问卷清单.pptxVIP

汇报人：李老师XX法律尽职调查问卷清单

目录调查目的与范围公司基本情况公司业务运营情况公司财务状况公司法律合规情况员工劳动与人事管理情况

01调查目的与范围Part

明确调查目标确定目标公司的法律合规状况，评估潜在的法律风险。核实目标公司的知识产权状况，包括商标、专利、著作权等。查明目标公司是否存在未决诉讼、仲裁或行政处罚等法律纠纷。了解目标公司的合同履行情况，包括与供应商、客户和其他合作方的合同关系。

确定调查范围时间范围确定尽职调查的时间范围，例如过去三年或五年的法律事务。业务范围明确需要调查的业务领域，如公司主营业务、对外投资、关联交易等。地域范围确定尽职调查涉及的地域范围，包括国内和国际业务。

识别关键法律问题合同履行评估目标公司的合同履行能力，包括合同签署、履行和争议解决等方面的记录。合规性核实目标公司是否遵守相关法律法规，如公司法、证券法、劳动法、环保法等。公司治理结构了解目标公司的股权结构、董事会构成和高管任命等关键治理问题。知识产权确认目标公司是否拥有核心技术的知识产权，并了解相关维权措施和诉讼情况。诉讼与仲裁查明目标公司是否存在未决或潜在的诉讼、仲裁或行政处罚等法律纠纷，并分析可能对公司运营和财务状况的影响。

02公司基本情况Part

公司注册信息公司名称、注册地址、经营范围、法定代表人等基本信息公司的营业执照、税务登记证等相关证照公司的注册资本、实收资本及股东出资情况

STEP01STEP02STEP03公司股权结构公司股东之间的关联关系及一致行动人协议公司历次股权变更情况，包括转让方、受让方、转让价格等公司的股权结构图，包括股东名称、持股比例等

公司的董事会、监事会、高级管理人员名单及职责公司的决策机制及决策程序，包括重大事项的决策流程公司的内部控制制度及执行情况公司治理结构

010204公司历史沿革公司的设立背景及目的公司的发展历程及重要事件公司的主营业务变更情况公司的重大资产重组、兼并收购等情况03

03公司业务运营情况Part

请描述公司的主要业务类型，包括产品或服务的性质、市场定位、目标客户群体等。请提供公司业务流程图或相关文件，包括业务流程的主要环节、涉及部门、关键人员等。请说明公司在业务运营中是否存在外包或合作的情况，如有，请提供外包或合作协议等相关文件。主要业务类型及流程

请说明公司与供应商和客户之间的合作模式、合同条款、结算方式等。请提供公司与供应商和客户之间签订的合同或协议等相关文件。请提供公司主要的供应商和客户名单，包括供应商和客户的名称、联系方式、合作内容等。供应商与客户关系管理

请说明公司是否拥有自主知识产权，包括专利、商标、著作权等，如有，请提供相关证书或申请文件。请说明公司在知识产权保护方面采取的措施，包括必威体育官网网址协议、竞业禁止协议等。请说明公司是否存在知识产权纠纷或诉讼情况，如有，请提供相关文件。知识产权保护情况

竞争状况分析请提供公司所在行业的竞争状况分析，包括主要竞争对手、市场份额、竞争优势等。请说明公司在行业中的竞争地位及竞争优势。请说明公司是否存在不正当竞争或反垄断等问题，如有，请提供相关文件。

04公司财务状况Part

STEP01STEP02STEP03财务报表分析资产负债表获取并分析公司最近三年的利润表，了解公司的收入、成本和利润状况。利润表现金流量表获取并分析公司最近三年的现金流量表，评估公司的现金流状况和偿债能力。获取并分析公司最近三年的资产负债表，关注资产、负债和所有者权益的结构和变化。

核实公司的税务登记证明是否齐全、有效。税务登记证明纳税申报表税务稽查记录获取并分析公司最近三年的纳税申报表，核实公司是否按时、足额缴纳各项税费。了解公司是否存在未决的税务争议或潜在的税务风险。030201税务合规性审查

审查公司的重大合同，了解公司的债权和债务状况。合同审查核实公司是否存在为他人提供担保的情况，以及担保的合规性和潜在风险。担保情况了解公司是否存在未决的诉讼或仲裁案件，以及可能对公司债权债务关系产生影响的情况。诉讼与仲裁债权债务关系梳理

通过计算和分析公司的流动比率、速动比率、资产负债率等财务比率，评估公司的偿债能力和财务风险。财务比率分析了解公司的内部控制制度和实施情况，评估公司财务管理的规范性和有效性。内部控制评价关注外部审计机构对公司财务报表出具的审计意见，了解是否存在保留意见、否定意见或无法表示意见的情况。审计意见关注财务风险评估

05公司法律合规情况Part

请提供公司过去三年内签订的重要合同清单，包括合同类型、合同金额、合同期限、履行情况等。请说明公司是否有专门的合同审查流程？如果有，请提供详细的流程说明。请提供公司过去三年内是否存在因合同违约或履行不当导致的纠纷或诉讼情况。合同审查与履行情况

请提供公司过去三年内涉及的诉讼、仲裁