国内证券公司信息隔离墙监管：现状、问题与优化路径.docx

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2025-11-20 发布于上海
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国内证券公司信息隔离墙监管：现状、问题与优化路径

一、引言

1.1研究背景与意义

随着中国证券市场的快速发展，证券公司业务不断拓展与创新，业务种类日益丰富，涵盖了投资银行、证券经纪、自营业务、资产管理等多个领域。不同业务之间的协同合作在提升证券公司综合竞争力的同时，也带来了潜在的利益冲突和内幕交易风险。在投资银行业务中，证券公司可能提前知悉企业的未公开重大信息，若这些敏感信息流入自营或资产管理业务部门，就可能被利用进行内幕交易，损害市场公平和投资者利益。

信息隔离墙作为证券公司内部控制的重要组成部分，对于防范内幕交易、管理利益冲突具有关键作用。它能够有效阻止敏感信息在存在利益冲突的业务部门之