企业银行中国有限公司合规绩效管理考核新规制度.docVIP

本行企业银行（中国）

合规业绩绩效考评制度

第一章总则

为提升银行企业银行（中国）（以下简称“本行”）合规管理水平，实现本行企业银行（中国），（以下简称“本行”）合规管理目标，提升法律合规部门工作效率及职能要求，依据国家相关法律、法规、规章和《企业银行（中国）章程》和本行各项规章制度，特制订本制度。

本制度是依据国家银行业相关法律法规和本行相关管理制度而制订。

第二章考评目标和意义

经过对合规工作绩效进行客观、公正评价和反馈，可公平加强银行合规工作管理。

第四条以此为依据，有针对性制订本行合规工作计划，提升职员合规操守、素质和能力，使职员业务素养得到愈加好提升。

第五条经过对合规工作绩效考评，能够评价出总行各部门及各分支机构合规工作成效和合规工作贡献。

第三章考评对象

第六条本制度适适用于本行总行职能部门及各分支机构。

第七条依据合规从高层做起标准，本制度适适用于高级管理人员及全部职员。

第四章考评依据

第八条本行合规政策、指南等相关合规管理措施。

第九条专题合规工作记录表，及上报文件，数据。

第十条其它依据。

第五章考评种类

第十一条考评分为自我考评和现场考评两种。自我考评是总行职能部门及各分支机构自我合规性考评；现场考评则是由总行合规部门到总行各部门及各分支机构进行考评。

第六章考评标准

第十二条考评人员在进行考评时要客观、公正、不得徇私舞弊或存有偏见。

第十三条只对考评时期和合规工作范围内表现进行考评，不得对此以外事实和行为作出评价。

第十四条为了确保考评客观、公正，考评评价应有确实依据并作出说明。

第十五条在一段时间内，考评内容和标准应含有一定稳定性。

第十六条考评应该使用相同考评标准、依据及程序。

第十七条应该确保被考评人能够了解到考评结果。

第七章自我考评程序

第十八条实施自我考评是指本行总行各部门及各分支机构就合规业务方面进行自我考评，以发觉工作中微弱步骤，并就工作中关键问题进行梳理、整改。

第十九条自我考评内容为合规工作制度落实，、反洗钱工作上报，、行内合规监管情况汇报、当地合规性制度信息跟踪情况，、和当地监管机构合规性联络情况等等。

第二十条自我考评时间周期通常认为十二个月为单位进行。

第二十一条自我考评方法是由总行各部门及各分支机构合规责任人组织，行长督办，并由合规人员给予落实，相互行进进行考评自评，将自评结果由合规责任人给予公布，并上报总行法律合规部。

现场考评程序

第二十二条总行法律合规部负责实施现场考评，实施现场考评人员为总行法律合规部对总行各部门及各分支机构进行实地检验，检验过程中，能够抽调工作统计、档案。现场考评前法律合规部应对被检验单位提前一周通知。

第二十三条现场考评内容是在本行各部门及各分支机构自我考评内容基础上对其进行年度综合性考评，并针对其自我考评情况进行监督和抽查。

第二十四条现场考评时间安排和各个分支机构自我考评时间相同，均为十二个月。

第二十五条现场考评方法是由总行法律合规部到总行各部门及各个分支机构，进行现场实地检验，并进行登记和考评结果立案。

考评指标

第二十六条具体考评项目包含：

反洗钱上报情况评分

和监管机构联络情况评分

合规制度落实情况评分

行内合规性监察情况评分

行内合规操守培训情况评分

合规绩效考评落实情况评分

用户投诉情况评分

银行业信息跟踪情况评分

其它相关项目评分

第二十七条具体考评内容包含：

一、主动性—反应主动主动开展合规工作，落实合规政策；

二、响应时间—反应具体工作开展时间期限；

三、信息反馈立即度—反应银行在信息、客服、和监管机构联络情况及问题处理处理、上报立即度（包含反洗钱、和总行、监管机构工作汇报及汇报等）工作效率程度；

四、责任心—反应合规工作人员基础工作要求；

五、文件保留情况—对于相关部门下发文件及相关法规，文案保管留存等；

六、备注其它情况。

考评评分标准

第二十八条依据具体考评指标、内容进行评分标正确实定，具体分为良好、通常两个等级。

第二十九条对于总行各部门及各分支机构合规工作中表现突出有未列入考评类别和内容，可针对具体优异工作或突出合规工作人员进行备注登记，并进行加权评分。

第十一章附则

第三十条自我考评或现场性考评考评结束后应由责任人进行对此次考评进行评分，并签章和填写具体考评日期。

第三十一条合规业绩考评表一式二份，在考评结束后一份留予本行总行各部门及各分支机构，一份留予总行法律合规部立案留档。

第三十二条本制订制度由总行法律合规部制订、更新及解释。

第三十二条本制度自颁布之日起实施，修改亦同。

附件：本行企业银行（中国）合规业绩考评表A.B

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