2021年证券法律法规时间点归纳.docxVIP

证券法律法规时间点归纳

2天

证券公司应当在接受客户申请并完毕其账户交易结算（涉及但不限于交易、基金代销）

3天

对通过整治符合法律、行政法规规定以及持续性经营规则规定期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采用关于办法。

证券公司为证券资产管理客户开立证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中华人民共和国证监会备案，证券公司证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

5天

无记名股票持有人出席股东大会会议，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。

证券公司应当在代销合同订立后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品阐明书、宣传推介材料和拟向客户提供其她文献、资料。

证券账户申请变更要将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中华人民共和国结算公司审核。审核通过后，中华人民共和国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新证券账户卡交申请人。

证券投资顾问服务合同应当商定，自订立合同之日起5个工作日内，客户可以书面告知方式提出解除合同。

财务顾问将申报文献报中华人民共和国证监会审核期间，委托人和财务顾问终结委托合同，财务顾问和委托人应当自终结之日起5个工作日内向中华人民共和国证监会报告，申请撤回申报文献，并阐明因素。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报，应当在报送证监会文献中予以阐明。

7天（一周）

证券公司应每周披露一次集共筹划份额。

10天

董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10天前告知全体董事和监事。

代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或监事会建议召开董事会暂时会议时，董事长接到建议后10日内，召集和主持董事会会议。

证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不在从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务，所在证券公司、证券投资征询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销关于人员证券投资顾问或者证券分析师注册登记。两者互相变更，所在证券公司、证券投资征询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销关于人员证券投资顾问或者证券分析师注册登记，并为该人员便利新注册登记。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

证券业协会会员应当自收到本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会以为申报信息不符合规定，应退回会员并阐明不予记入诚信信息系统因素。

担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目保荐机构、主承销商或者财务顾问，自拟定并公示发行价格之日起10日内，不得再发布与该上市公司关于证券研究报告。

15天

公司回绝提供查阅会计账簿，应当自股东提出书面祈求之日起15日内书面答复股东并阐明理由。

召开股东会会议，应当于会议召开15日前告知全体股东。

股份有限公司发起人应当在创立大会召开前15日前将会议日期告知各认股人或者予以公示。

暂时股东大会应于会议召开15日前告知各股东。

收购行为完毕后，收购人应当在15日内将收购状况报告国务院证券监督管理机构及证券交易所，并予公示。

协会应当在15个工作日解决会员、从业人员书面改正申请（诚信信息系统内信息）。

公司依法解散，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后15日内向上市公司所在地中华人民共和国证监会派出机构报告。

20天

法院强制转让股权，其她股东自人民法院告知之日起满20日不行使优先购买权，视为放弃优先购买权。

召开股东大会会议，应当将会议召开时间、地点和审议事项于会议召开20日前告知各股东。

股份有限公司财务会计报告应当在召开股东大会年会20日前置备与我司，供股东查阅。

证券业协会在收到完整客户资产管理业务投资主办人执业注册申请材料后20日内完毕注册。

1个月（30天）

以募集方式设立股份公司，应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记。

股东应就其股权转让事项书面告知其她股东征求批准，其她股东自接到书面告知之日起满30日未答复，视为批准转让。

股份有限公司发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。

发行无记名股票，应于股东大会会议召开30日前公示会议召开时间、地点和审议事项。

收购人在收购报告书公示后30日内未完毕有关股份过户手续，应当及时作出公示，阐明理由；在未完毕有关股份过户手续期间应当隔30日公示有关股份过户手续办理进展状况。

40天

担任发行人股