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期货从业资格法律法规错题集与易混淆点辨析

一、单选题（共10题，每题1分）

1.下列关于《期货交易管理条例》适用范围的表述，正确的是：

A.仅适用于境内期货交易所的期货交易

B.仅适用于境内期货公司的期货经纪业务

C.适用于境内所有期货交易及相关活动

D.适用于境内外所有期货交易及相关活动

2.期货公司接受客户委托进行期货交易，应当遵循的原则是：

A.最大利益原则

B.诚实信用原则

C.自行判断原则

D.无偿代理原则

3.下列关于期货保证金制度的表述，错误的是：

A.期货交易所会员必须以保证金形式缴纳交易保证金

B.期货公司可以要求客户缴纳高于交易所规定的保证金比例

C.保证金不足时，客户必须及时追加保证金

D.保证金可以用于担保客户债务

4.期货交易所制定交易规则时，应当遵循的原则不包括：

A.公开原则

B.公平原则

C.公证原则

D.自由原则

5.下列关于期货交易禁止行为的表述，错误的是：

A.期货公司及其工作人员不得为客户操纵市场

B.期货交易所不得限制会员的交易规模

C.期货公司不得挪用客户保证金

D.期货交易者不得进行内幕交易

6.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当要求客户提供：

A.身份证明和财产证明

B.营业执照和财务报表

C.身份证明和交易经历证明

D.身份证明和收入证明

7.期货交易所对会员的保证金不足风险进行监控时，可以采取的措施不包括：

A.提示会员追加保证金

B.限制会员的交易权限

C.强制平仓

D.禁止会员入金

8.下列关于期货交易信息发布的表述，正确的是：

A.期货交易所可以泄露会员的交易信息

B.期货公司可以发布虚假的交易信息

C.期货交易者可以发布未经证实的交易信息

D.期货交易所应当及时公布交易信息

9.期货公司为客户办理期货保证金存管业务时，应当：

A.选择一家期货交易所作为存管银行

B.与客户协商确定保证金存管银行

C.使用期货交易所指定的存管银行

D.自行决定保证金存管银行

10.期货交易所会员违反交易规则时，应当受到的处罚不包括：

A.警告

B.罚款

C.暂停交易

D.停业整顿

二、多选题（共10题，每题2分）

1.期货公司为客户开立期货经纪账户时，应当审核客户的：

A.身份证明

B.财务状况

C.交易经历

D.投资偏好

2.期货交易所制定交易规则时，应当包括的内容有：

A.交易时间

B.交易品种

C.交易单位

D.交割方式

3.期货公司为客户办理期货保证金存管业务时，应当：

A.选择一家商业银行作为存管银行

B.与客户协商确定保证金存管银行

C.使用期货交易所指定的存管银行

D.签订保证金存管协议

4.期货交易所对会员的保证金不足风险进行监控时，可以采取的措施有：

A.提示会员追加保证金

B.限制会员的交易权限

C.强制平仓

D.禁止会员入金

5.期货公司接受客户委托进行期货交易时，应当：

A.遵循客户的交易指令

B.保存交易记录

C.告知客户交易风险

D.替客户决策

6.下列关于期货交易禁止行为的表述，正确的有：

A.期货公司及其工作人员不得为客户操纵市场

B.期货交易所不得限制会员的交易规模

C.期货公司不得挪用客户保证金

D.期货交易者不得进行内幕交易

7.期货交易所对会员的保证金不足风险进行监控时，应当：

A.及时向会员发出保证金不足通知

B.限制会员的交易权限

C.强制平仓

D.禁止会员入金

8.期货公司为客户办理期货保证金存管业务时，应当：

A.选择一家商业银行作为存管银行

B.与客户协商确定保证金存管银行

C.使用期货交易所指定的存管银行

D.签订保证金存管协议

9.期货交易所会员违反交易规则时，应当受到的处罚有：

A.警告

B.罚款

C.暂停交易

D.停业整顿

10.期货公司接受客户委托进行期货交易时，应当：

A.遵循客户的交易指令

B.保存交易记录

C.告知客户交易风险

D.替客户决策

三、判断题（共10题，每题1分）

1.期货交易所可以限制会员的交易规模。（×）

2.期货公司可以挪用客户保证金。（×）

3.期货交易者可以发布未经证实的交易信息。（×）

4.期货交易所应当及时公布交易信息。（√）

5.期货公司接受客户委托进行期货交易时，应当遵循客户的交易指令。（√）

6.期货交易所会员违反交易规则时，应当受到的处罚包括警告、罚款、暂停交易和停业整顿。（√）

7.期货公司为客户开立期货经纪账户时，应当要求客户提供身份证明和交易经历证明。（√）

8.期货交易所对会员的保证金不足风险进行监控时，可以采取的措施包