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证券从业《发行与承销》考试重点(八)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.股票发行方式中，以下哪一种方式下，投资者可以直接通过证券交易所进行申购？()

A.初步询价方式

B.网下询价方式

C.网上定价发行方式

D.网上竞价发行方式

2.首次公开发行股票的发行价格应不低于多少倍市盈率？()

A.20倍

B.22倍

C.23倍

D.24倍

3.发行人与主承销商应当根据初步询价结果确定发行价格，以下哪个选项不属于初步询价的结果范围？()

A.投资者询价报价

B.投资者询价报价区间

C.投资者询价报价数量

D.投资者询价报价比例

4.发行人及其主承销商应当披露的网下配售结果公告应当包括哪些内容？()

A.网下配售情况概述

B.网下投资者配售情况

C.网上投资者配售情况

D.发行价格及市盈率

5.关于股票发行定价，以下哪个说法是正确的？()

A.股票发行价格可以低于每股净资产

B.股票发行价格可以低于每股收益

C.股票发行价格可以低于每股资产

D.股票发行价格不得低于每股净资产

6.在股票发行过程中，发行人和主承销商应如何确定网上发行量？()

A.由主承销商单独决定

B.由发行人单独决定

C.由发行人和主承销商协商确定

D.由监管部门规定

7.发行人与主承销商确定发行价格后，应向哪些机构提交发行价格及发行结果报告？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.发行人所在地证监会派出机构

D.以上都是

8.首次公开发行股票的发行对象不包括以下哪一项？()

A.公募基金

B.保险公司

C.外资投资企业

D.个人投资者

9.在股票发行过程中，以下哪个机构负责组织协调发行工作？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.主承销商

D.发行人

10.首次公开发行股票的发行时间一般不超过多少个工作日？()

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

二、多选题(共5题)

11.以下哪些情况会导致股票发行中止？()

A.发行人出现重大违法行为

B.发行人发生重大会计差错

C.发行人未按期披露规定文件

D.发行人未达到预计募集资金规模

12.在股票发行定价中，以下哪些因素可能影响发行价格？()

A.市场供求关系

B.发行人的盈利能力

C.投资者预期收益

D.市场利率水平

13.股票发行过程中，以下哪些行为属于违规行为？()

A.发行人与主承销商未按期披露发行结果

B.发行人与主承销商未按规定进行路演推介

C.投资者利用内幕信息进行交易

D.发行人未按照招股说明书披露信息

14.首次公开发行股票的发行方式主要有哪几种？()

A.网上定价发行

B.网上竞价发行

C.网下配售发行

D.集合竞价发行

15.在股票发行过程中，以下哪些机构或个人需要承担信息披露义务？()

A.发行人

B.主承销商

C.会计师事务所

D.投资者

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当披露的网下配售结果公告中，应当包括网下投资者的配售情况，包括投资者名称、配售股数、配售比例等。

17.股票发行定价过程中，发行人和主承销商通常会选择一种市盈率作为发行价格确定的依据，该市盈率称为_。

18.首次公开发行股票，发行人应当按照中国证监会规定的格式和内容制作招股说明书，并在招股说明书中详细披露公司的_。

19.股票发行定价中，若采用初步询价方式，发行人和主承销商应在初步询价结束后，根据_确定发行价格。

20.在股票发行过程中，发行人和主承销商应确保发行定价过程的公平、公正和透明，防止_行为的发生。

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票时，发行人可以自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

22.网下投资者在股票发行中，可以同时参与网上申购。()

A.正确B.错误

23.股票发行定价中，市盈率是唯一决定发行价格的因素。()

A.正确B.错误

24.首次公开发行股票的发行结果公告应在股票发行结束后立即发布。()

A.正确B.错误

25.发行人可以不披露招股说明书中的风险因素。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述首次公开发行