证券从业《发行与承销》考试重点(四).docxVIP

证券从业《发行与承销》考试重点(四)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的网下发行比例应当不低于本次公开发行股票数量的多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.股票发行承销过程中，发行人和主承销商应当披露哪些信息？()

A.发行价格

B.网下投资者配售结果

C.网上投资者申购情况

D.以上都是

3.发行人应当按照什么原则确定股票发行价格？()

A.投资者询价结果

B.市场供求关系

C.公司估值水平

D.以上都是

4.投资者参与股票网下申购，应当符合哪些条件？()

A.具有证券账户和资金账户

B.具有良好的信用记录

C.具有必要的专业知识

D.以上都是

5.股票发行承销过程中，发行人和主承销商应当如何进行信息披露？()

A.定期披露

B.临时披露

C.及时披露

D.以上都是

6.首次公开发行股票，发行人和主承销商应当聘请哪些机构进行保荐？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.保荐机构

D.以上都是

7.股票发行承销过程中，发行人和主承销商应当如何防止内幕交易？()

A.严格必威体育官网网址

B.加强监管

C.建立内幕交易防范制度

D.以上都是

8.股票发行承销过程中，发行人和主承销商应当如何进行风险提示？()

A.在发行公告中说明

B.在路演过程中说明

C.在投资者关系活动中说明

D.以上都是

9.首次公开发行股票，发行人和主承销商应当如何确定发行价格区间？()

A.根据公司估值水平

B.根据市场供求关系

C.根据投资者询价结果

D.以上都是

10.股票发行承销过程中，发行人和主承销商应当如何保护投资者的合法权益？()

A.公平公正地进行发行

B.提供真实、准确、完整的信息

C.严格履行信息披露义务

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于首次公开发行股票时发行人和主承销商应当披露的信息？()

A.发行股票的基本情况

B.发行人财务状况

C.网下投资者配售结果

D.网上投资者申购情况

E.发行价格

12.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.明知他人利用未公开信息买卖证券，而泄露该信息

C.明知他人利用未公开信息买卖证券，而建议他人买卖证券

D.利用内幕信息进行交易，或者明示、暗示他人从事交易

E.以上都是

13.以下哪些机构可以参与股票发行承销？()

A.证券公司

B.保险公司

C.商业银行

D.信托公司

E.基金管理公司

14.以下哪些是股票发行定价的基本原则？()

A.投资者询价结果

B.市场供求关系

C.公司估值水平

D.政府指导价

E.市场交易价格

15.以下哪些是发行人和主承销商在股票发行承销过程中应当履行的义务？()

A.确保发行过程的合规性

B.提供真实、准确、完整的信息

C.严格履行信息披露义务

D.防止内幕交易

E.保护投资者的合法权益

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的询价对象中，包括但不限于下列哪些机构或个人？

17.股票发行承销过程中，发行人和主承销商应当披露的发行价格确定依据，不包括以下哪一项？

18.在股票发行承销过程中，若出现网下投资者报价超过发行价格一定比例的情况，发行人和主承销商应如何处理？

19.股票发行承销结束后，发行人和主承销商应当向哪些机构报送发行情况报告？

20.首次公开发行股票，发行人和主承销商聘请的保荐机构应当具备哪些条件？

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票的发行价格可以由发行人和主承销商自行确定。()

A.正确B.错误

22.在股票发行承销过程中，所有投资者的申购价格应当一致。()

A.正确B.错误

23.发行人和主承销商在股票发行承销过程中，有权决定所有投资者的配售数量。()

A.正确B.错误

24.股票发行承销结束后，发行人和主承销商可以不对发行结果进行公告。()

A.正确B.错误

25.保荐机构在首次公开发行股票的过程中，对发行人负有持续督导的义务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是首次公开发行股票的询价制度？

27.问：股票发行承销过程中，如何防范内幕交易？

28.问：什么是股