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证券从业资格考试纲要---证券投资基金

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券投资基金的基金管理人应当具备哪些条件？()

A.具有从事证券业务许可的金融机构资格

B.具有连续三年以上证券投资管理经验的高级管理人员

C.具有良好的经营业绩和社会信誉

D.以上都是

2.开放式基金申购和赎回的原则是什么？()

A.时间优先、价格优先

B.价格优先、时间优先

C.随时申购、赎回

D.按净值申购、赎回

3.以下哪个不是基金投资风险的来源？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.审查、监督基金管理人的投资运作

C.承担基金管理人的职责

D.处理基金投资者的投诉

5.封闭式基金的交易价格通常与基金份额净值的关系是？()

A.完全一致

B.基本一致

C.偶尔一致

D.不一致

6.以下哪个不是基金合同的必备内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的广告宣传

7.基金份额净值计算时，以下哪个不是影响净值的因素？()

A.基金资产净值

B.基金负债

C.基金管理费用

D.基金投资者的申购和赎回

8.基金投资组合报告披露的内容不包括以下哪项？()

A.投资组合的总体情况

B.主要投资标的的持有情况

C.投资组合的收益情况

D.基金管理人的业绩评价

9.基金信息披露的及时性原则要求基金信息披露应当？()

A.在事件发生后立即披露

B.在事件发生后5个工作日内披露

C.在事件发生后10个工作日内披露

D.在事件发生后15个工作日内披露

10.以下哪个不是基金销售机构在销售基金时应当履行的义务？()

A.向投资者充分披露基金信息

B.向投资者推荐符合其风险承受能力的基金产品

C.收取高额销售费用

D.为投资者提供专业投资建议

二、多选题(共5题)

11.证券投资基金的监管机构包括哪些？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.商务部

D.中国保监会

12.基金投资组合的披露内容包括哪些？()

A.投资组合的总体情况

B.主要投资标的的持有情况

C.投资组合的收益情况

D.基金管理人的投资策略

13.基金管理人的职责包括哪些？()

A.基金的募集和销售

B.基金的投资管理

C.基金的清算和交收

D.基金的信息披露

14.以下哪些属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

15.基金合同的主要内容有哪些？()

A.基金的名称和住所

B.基金的投资目标和管理方式

C.基金的募集方式和基金份额的发售日期

D.基金的费用和收益分配

三、填空题(共5题)

16.证券投资基金的基金管理人应当具备从事证券业务许可的金融机构资格、连续三年以上证券投资管理经验的高级管理人员以及良好的__。

17.开放式基金的申购和赎回遵循__原则，即先到先得，价格优先。

18.基金投资组合报告披露的内容包括投资组合的总体情况、主要投资标的的持有情况、投资组合的收益情况以及__。

19.基金管理人的职责包括基金的募集和销售、基金的投资管理以及__。

20.基金合同的主要内容包括基金的名称和住所、基金的投资目标和管理方式、基金的募集方式和基金份额的发售日期以及__。

四、判断题(共5题)

21.证券投资基金的基金管理人可以自行决定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

22.封闭式基金的基金份额在存续期间内不得赎回。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定是否披露基金的投资组合信息。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的业绩评价应当仅基于基金过去的表现。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金时，可以不向投资者充分披露基金信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券投资基金的特点。

27.基金管理人应当如何履行信息披露义务？

28.什么是基金净值？它如何影响基金份额的申购和赎回价格？

29.基金投资组合的披露频率是怎样的？

30.基金托管人的主要职责有哪些？

证券从业资格考试纲要---证券投资基金

一、单选题(共