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黑龙江证券从业资格考试真题卷(3)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司业务许可范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

2.2.下列哪项不是《证券法》规定的证券发行的条件之一？()

A.公司章程符合法律规定

B.具有持续盈利能力

C.具有健全的组织机构

D.具有合格的董事、监事和高级管理人员

3.3.证券自营业务的特点不包括以下哪项？()

A.自主性

B.风险性

C.服务性

D.盈利性

4.4.下列哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.必威体育官网网址性原则

D.效率性原则

5.5.下列哪项不是证券公司合规风险的主要来源？()

A.人员因素

B.管理因素

C.技术因素

D.环境因素

6.6.下列哪项不属于证券公司风险控制的主要内容？()

A.市场风险控制

B.信用风险控制

C.操作风险控制

D.财务风险控制

7.7.证券公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.保证公司经营管理的有效性

B.防范和化解风险

C.保护客户资产安全

D.保障公司财务信息的真实性

8.8.下列哪项不是证券公司合规管理的组织架构？()

A.合规管理部门

B.合规委员会

C.业务部门

D.独立第三方审计机构

9.9.下列哪项不属于证券公司风险管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.制衡性原则

D.集中性原则

10.10.下列哪项不是证券公司内部控制的基本方法？()

A.风险评估

B.内部审计

C.内部报告

D.外部监管

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易的基本流程包括哪些环节？()

A.开户

B.报价

C.成交

D.交收

E.退市

12.2.证券公司开展经纪业务时，需要遵守以下哪些规定？()

A.不得为客户垫付资金

B.不得挪用客户资金

C.不得泄露客户交易信息

D.不得擅自为客户买卖证券

E.不得进行不正当竞争

13.3.以下哪些属于证券公司合规管理的内部控制要素？()

A.风险评估

B.内部审计

C.内部报告

D.内部控制测试

E.外部审计

14.4.证券市场监管的目标包括哪些方面？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场稳定发展

D.保障市场公平、公正、公开

E.优化资源配置

15.5.证券公司应当如何加强信息技术安全防范？()

A.建立健全信息技术安全管理制度

B.加强信息技术系统安全防护

C.定期开展信息技术安全检查

D.增强员工信息技术安全意识

E.及时修复信息技术系统漏洞

三、填空题(共5题)

16.证券公司在开展经纪业务时，应当严格执行客户资金管理制度，确保客户资金与公司资金分开管理，禁止挪用客户资金。

17.证券交易过程中的证券价格发现是通过买卖双方竞价过程实现的。

18.证券公司的内部控制应当遵循全面性、制衡性、有效性、动态性和适应性等原则。

19.证券公司应当建立健全合规管理制度，确保各项业务活动符合法律法规和行业规范。

20.证券市场监管机构对证券市场的监管活动主要包括市场准入监管、市场交易监管和市场退出监管。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以为客户提供融资融券服务，允许客户在资金或证券不足的情况下进行交易。()

A.正确B.错误

22.证券公司的内部控制制度只针对公司内部员工，与外部客户无关。()

A.正确B.错误

23.证券市场监管机构对证券市场的监管活动不受法律法规的限制。()

A.正确B.错误

24.证券公司的合规管理部门负责监督公司各项业务活动是否符合法律法规和行业规范。()

A.正确B.错误

25.证券公司进行证券自营业务时，可以不受市场波动的影响，保证稳定的收益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券公司开展经纪业务时，客户身份识别的具体要求是什么？

27.问：什么是证券市场监管中的信息披露制度？它主要包括哪些内容？

28.问：证券公司内部控制的目标有哪些？

29.问：证券市场监管机构如何对证券公司进行现场检查？

30.问：什么是