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证券从业资格考试模拟试题：金融基础知识(针对训练题7)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于金融工具的基本特征？()

A.流动性

B.风险性

C.收益性

D.独特性

2.2.下列哪项不是金融市场的基本功能？()

A.资金配置

B.价格发现

C.风险分散

D.政策传导

3.3.下列哪项不是金融监管的基本原则？()

A.公平性原则

B.透明度原则

C.风险可控原则

D.利益最大化原则

4.4.下列哪项不是金融市场的参与者？()

A.政府

B.企业

C.个人

D.天气预报局

5.5.下列哪项不是金融衍生品？()

A.期权

B.远期合约

C.股票

D.期货

6.6.下列哪项不是金融市场的分类依据？()

A.按交易对象分类

B.按交易时间分类

C.按交易地点分类

D.按交易目的分类

7.7.下列哪项不是金融监管的目标？()

A.维护金融稳定

B.保护投资者利益

C.促进金融创新

D.增加金融收入

8.8.下列哪项不是金融市场的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

9.9.下列哪项不是金融监管的方式？()

A.法规监管

B.自律监管

C.行政监管

D.市场监管

10.10.下列哪项不是金融市场的参与者角色？()

A.交易者

B.交易中介

C.信息提供者

D.监管机构

二、多选题(共5题)

11.1.金融市场按交易对象分类，以下哪些属于金融工具？()

A.股票

B.债券

C.存款

D.保险

12.2.以下哪些是金融监管的基本原则？()

A.公平性原则

B.透明度原则

C.风险可控原则

D.效率优先原则

13.3.以下哪些是金融市场的功能？()

A.价格发现

B.资金配置

C.风险分散

D.利率决定

14.4.以下哪些属于金融市场的参与者？()

A.政府

B.企业

C.个人

D.监管机构

15.5.以下哪些是金融衍生品的基本特征？()

A.基础资产相关

B.交易杠杆高

C.风险性大

D.流动性强

三、填空题(共5题)

16.金融市场的核心功能是促进资金的

17.金融监管的基本目标是维护金融市场的

18.金融衍生品是指其价值依赖于

19.金融监管的原则之一是

20.金融市场的参与者包括

四、判断题(共5题)

21.金融衍生品的风险性低于基础资产。()

A.正确B.错误

22.金融市场的参与者只包括金融机构。()

A.正确B.错误

23.金融监管的目标之一是促进金融创新。()

A.正确B.错误

24.所有金融工具都具有流动性。()

A.正确B.错误

25.金融市场的稳定性是金融监管的唯一目标。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是金融市场？

27.金融监管的目标有哪些？

28.金融衍生品的风险特征有哪些？

29.什么是金融市场的流动性？

30.什么是金融监管的成本效益原则？

证券从业资格考试模拟试题：金融基础知识(针对训练题7)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】金融工具的基本特征包括流动性、风险性和收益性，独特性不是金融工具的基本特征。

2.【答案】D

【解析】金融市场的基本功能包括资金配置、价格发现和风险分散，政策传导不是金融市场的基本功能。

3.【答案】D

【解析】金融监管的基本原则包括公平性原则、透明度原则和风险可控原则，利益最大化原则不是金融监管的基本原则。

4.【答案】D

【解析】金融市场的参与者包括政府、企业和个人，天气预报局不是金融市场的参与者。

5.【答案】C

【解析】金融衍生品包括期权、远期合约和期货，股票不属于金融衍生品。

6.【答案】B

【解析】金融市场的分类依据包括按交易对象、交易地点和交易目的分类，按交易时间分类不是金融市场的分类依据。

7.【答案】D

【解析】金融监管的目标包括维护金融稳定、保护投资者利益和促进金融创新，增加金融收入不是金融监管的目标。

8.【答案】D

【解析】金融市场的风险类型包括市场风险、信用风险和流动性风险，政策风险不是金融市场的风险类型。

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