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证券从业资格证模拟试题

一、单选题

1.证券公司的主要经营业务包括（）。

A.股票买卖

B.基金募集

C.证券承销

D.全部对上

2.证券法规定证券投资顾问业务需取得（）和（）核准才可从事该

项业务。

A.执业资格证书

B.从业资格证书

C.执业资格证书或者基金从业资格证书

D.执业资格证书和基金从业资格证书

3.证券公司以从事证券经纪业务为主，还可根据经营范围取得（）

并开展担保业务、融资融券等其他创新性业务。

A.基金经营业务

B.信托公司业务

C.资产管理业务

D.保险公司业务

4.证券从业人员的进一步发展方向主要包括（）。

A.从事证券投资咨询业务

B.担任证券公司高级管理职位

C.开办证券公司自营业务

D.以上都是

5.在进行证券经纪业务时，证券公司应根据客户的风险承受能力、

投资期限、投资目标等因素，合理选择适合客户的（）业务或者产品。

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券投资咨询和证券经纪

二、多选题

1.证券公司作为银行资金自营业务的参与者，主要存在以下哪些风

险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

2.证券公司在开展证券经纪业务的过程中，应当履行以下哪些义务？

（）

A.保证客户财产安全

B.维护交易秩序

C.提供投资建议

D.执行成交命令

3.下面哪些行为属于证券公司违法违规的行为？（）

A.对客户进行充分风险揭示

B.不得为客户自营利益而侵犯客户利益

C.接受未经客户授权的资金划转

D.遵循市场公平、公正、公开的原则

4.证券公司应当设立（）机构，负责内部合规和风险控制工作，并

与证券监管机构建立必要的联络与沟通机制。

A.合规风险管理

B.内控管理

C.风险管理

D.经纪管理

5.对于违法人员、违规交易行为等信息，证券公司应当定期报告给

（）。

A.上级监管机构

B.股东大会

C.公司董事会

D.上市交易所

三、判断题

1.持有证券投资咨询人员资格证书的人员只能从事证券投资咨询业

务。（）

2.证券投资基金管理人需向中国证券监督管理委员会报告基金产品

发行情况、业务运作情况等信息。（）

3.获得证券公司核准后，即可开展证券经纪业务。（）

4.证券从业人员在从事证券经纪业务时，应当遵守所在证券交易所

的规则和制度。（）

5.证券公司应当根据国家有关规定的要求，及时向中国证券监督管

理委员会、中国证券登记结算有限责任公司等机构报送其主要财务数

据。（）

参考答案：

单选题：1.D2.C3.C4.D5.C

多选题：1.ABD2.ACD3.C4.B5.A

判断题：1.是2.是3.否4.是5.是

以上是证券从业资格证模拟试题的内容，希望对您的学习和备考有

所帮助。请根据自己的情况认真答题，检查答案后进一步加强对证券

从业知识的学习和理解。祝您取得优异的成绩！