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必威体育精装版3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.指导投资

2.2.以下哪项不属于证券发行市场的基本参与者？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府机构

3.3.以下哪项不是证券交易市场的基本功能？()

A.资金配置

B.价格发现

C.信用创造

D.投资理财

4.4.以下哪项不是股票的基本特征？()

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.责任有限

5.5.以下哪项不是债券的基本特征？()

A.流动性

B.收益性

C.还本付息

D.风险性

6.6.以下哪项不是基金投资的主要风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.政策风险

7.7.以下哪项不是证券交易规则的主要内容？()

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易品种

8.8.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

9.9.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？()

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.依法监管

D.稳妥优先

10.10.以下哪项不是证券从业人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客观公正

D.保守秘密

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府机构

E.法律服务机构

12.2.以下哪些是股票的基本特征？()

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.还本付息

E.优先分配

13.3.以下哪些是基金投资的主要风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信披风险

D.操作风险

E.利率风险

14.4.证券投资分析的基本方法包括哪些？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.情感分析

E.比较分析

15.5.证券市场监管的基本原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.依法监管

D.监管与服务相结合

E.国际化

三、填空题(共5题)

16.证券市场的两大基本功能是资金筹集和

17.我国证券市场的主管机构是

18.股票的价格主要受以下因素影响：

19.债券的基本特征包括

20.基金投资分析的主要目的是为了评估基金的

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者仅限于机构投资者。()

A.正确B.错误

22.股票的收益主要来自于股息和股票价格的上涨。()

A.正确B.错误

23.债券的利率固定，因此风险较低。()

A.正确B.错误

24.基金投资的风险可以通过分散投资来降低。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的主要目的是为了保护投资者的利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的功能。

27.什么是债券的信用评级？它有什么作用？

28.什么是基金的托管人？其职责是什么？

29.简述证券投资分析的基本方法。

30.什么是证券市场监管？其主要目标是什么？

必威体育精装版3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】信用创造不是证券市场的基本功能，而是金融系统的一个辅助功能。

2.【答案】C

【解析】证券交易所是证券交易市场的基本参与者，而不是证券发行市场的参与者。

3.【答案】C

【解析】信用创造不是证券交易市场的基本功能，而是金融系统的一个辅助功能。

4.【答案】D

【解析】股票的基本特征包括流动性、收益性和风险性，但并不涉及责任有限。

5.【答案】C

【解析】还本付息是债券的基本特征，但并不单独作为选项。

6.【答案】C

【解析】操作风险不是基金投资的主要风险，而是基金管理过程中可能出现的风险。

7.【答案】D

【解析】交易品种是交易对象，而不是交易规则的主要内容。

8.【答案】D

【解析】心理分析不是证券投资分析的基本方法，而是心理学领域的研究方法。

9.【答案】D

【解析】稳妥优先不是证