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广东基金考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由（）规定。

A.基金合同B.公司章程C.基金托管协议D.基金招募说明书

2.以下不属于基金客户服务特点的是（）。

A.专业性B.规范性C.短期性D.时效性

3.关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）。

A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额

B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担

C.不同基金管理人管理的基金之间不能进行份额转换

D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

4.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？（）

A.股票基金B.混合基金C.货币市场基金D.债券基金

5.基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A.董事会B.监事会C.总经理D.股东会

6.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）。

A.审慎调查B.对投资者的风险提示C.客户身份识别D.以上都是

7.以下不属于基金市场营销特殊性的是（）。

A.专业性B.一次性C.适用性D.持续性

8.目前我国公募证券投资基金全部是（）。

A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金

9.关于基金托管人职责终止的情形，以下表述错误的是（）。

A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.所托管基金出现违规情形

10.基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.外部监控

答案：1.A2.C3.C4.C5.A6.D7.B8.C9.D10.D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金客户服务的流程包含以下哪些环节（）。

A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.受理投诉D.客户档案管理与必威体育官网网址

2.以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

3.基金托管人的职责包括（）。

A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

4.基金市场营销的主要内容包括（）。

A.目标市场与客户的确定B.营销环境的分析C.营销组合的设计D.营销过程的管理

5.开放式基金的非交易过户包括（）。

A.继承B.司法强制执行C.捐赠D.基金转换

6.以下关于基金合同的说法正确的是（）。

A.基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件

B.基金合同明确了基金份额持有人的权利与义务

C.基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序

D.基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

7.基金管理公司内部控制的原则包括（）。

A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

8.以下属于基金监管目标的是（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.推动基金行业规范发展

9.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

10.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可分为（）。

A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的后台管理D.基金的托管

答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

2.开放式基金的买卖价格以基金份