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融行业备考攻略：证券从业资格考试真题押题卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司进行证券自营业务时，下列哪项不属于自营证券投资范围？()

A.股票

B.债券

C.期权合约

D.自用不动产

2.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的合规风险管理范围？()

A.市场风险

B.信用风险

C.人力资源管理风险

D.操作风险

3.在证券经纪业务中，下列哪项不属于客户交易结算资金？()

A.客户存款

B.客户应收资金

C.客户应收证券

D.证券公司自有资金

4.证券公司开展融资融券业务时，下列哪项不属于融资融券的担保物？()

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币

5.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的业务许可范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

6.在证券公司内部控制中，下列哪项不属于关键控制点？()

A.资金调拨控制

B.交易权限控制

C.风险评估控制

D.信息披露控制

7.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的合规负责人职责？()

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.审批重大业务决策

D.监督合规执行

8.证券公司进行资产证券化业务时，下列哪项不属于资产证券化的基础资产？()

A.房地产抵押贷款

B.汽车贷款

C.信用卡应收账款

D.证券公司自有资产

9.在证券市场信息披露中，下列哪项不属于临时信息披露义务？()

A.股东大会决议公告

B.利润分配方案公告

C.公司债券上市公告

D.董事会决议公告

10.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的监管措施？()

A.监管谈话

B.暂停或者终止交易

C.罚款

D.限制证券公司业务

二、多选题(共5题)

11.证券公司在进行客户交易结算资金管理时，以下哪些行为符合相关法规要求？()

A.专户管理

B.分户管理

C.担保融资

D.分散投资

12.以下哪些属于证券公司合规风险管理的措施？()

A.制定合规手册

B.定期进行合规培训

C.建立合规审计制度

D.设立合规管理部门

13.在证券发行市场中，以下哪些属于证券发行的条件？()

A.发行人具备发行资格

B.资产质量良好

C.财务状况稳健

D.证券发行规模适宜

14.在证券交易市场中，以下哪些行为属于操纵市场？()

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量

B.以高于市场价格的买入或者低于市场价格的卖出证券，误导投资者

C.通过传播虚假信息，扰乱证券交易市场秩序

D.证券公司利用其资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋，集中资金优势、持股优势，或者利用信息优势联台或者单独买卖证券，影响证券交易价格或交易量

三、填空题(共5题)

15.证券公司的自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，其业务范围主要包括股票、债券、基金等金融产品。

16.证券公司的经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券、收取佣金的业务，经纪业务是证券公司的主要业务之一。

17.证券公司进行融资融券业务时，需要向客户收取一定的保证金，保证金的比例通常由证券公司和监管机构共同规定。

18.根据《证券法》，证券公司应当建立健全合规管理制度，明确合规管理的组织架构、职责分工、工作流程等。

19.证券公司在进行信息披露时，应当遵循真实性、准确性、完整性和及时性的原则，确保投资者能够全面、及时地了解公司情况。

四、判断题(共5题)

20.证券公司进行证券自营业务时，可以不受市场波动的影响。()

A.正确B.错误

21.证券公司的经纪业务是指证券公司直接参与证券交易，以获取利润。()

A.正确B.错误

22.证券公司进行融资融券业务时，客户只需缴纳一定比例的保证金即可。()

A.正确B.错误

23.证券公司进行资产证券化时，可以任意选择基础资产。()

A.正确B.错误

24.证券公司的合规负责人有权审批公司的重大业务决策。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券公司内部控制的基本原则。

26.什么是证券自营业务？它与传统经纪业务有哪些区别？

27.融资融券业务的风险有哪些