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证券从业-证券登记与交易结算练习题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.指的是交易当天可以多次买卖同一股票

B.指的是交易第二天可以买卖同一股票

C.指的是交易第三天可以买卖同一股票

D.指的是交易第五天可以买卖同一股票

2.以下哪项不是证券登记结算公司的业务？()

A.证券发行登记

B.证券交易结算

C.证券发行定价

D.证券交易经纪

3.什么是股票的市价交易制度？()

A.交易价格由买卖双方协商确定

B.交易价格由交易所设定

C.交易价格由证券登记结算公司设定

D.交易价格由证监会设定

4.投资者在证券市场进行交易时，需要缴纳哪些费用？()

A.交易手续费和印花税

B.证券登记费和交易手续费

C.证券发行费和交易手续费

D.交易手续费和佣金

5.以下哪项不是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.交易所

C.政府机构

D.证券投资者

6.股票的涨跌幅限制是多少？()

A.±10%

B.±5%

C.±3%

D.±1%

7.什么是债券的信用评级？()

A.评估债券的价格

B.评估债券的发行成本

C.评估债券发行人的信用风险

D.评估债券的收益率

8.基金交易中的赎回费用是什么意思？()

A.购买基金时支付的费用

B.卖出基金时支付的费用

C.基金管理费用

D.基金托管费用

9.以下哪种情况会导致股票价格下跌？()

A.公司盈利增长

B.公司盈利下降

C.市场整体上涨

D.投资者情绪稳定

10.什么是封闭式基金？()

A.基金份额不固定，可以随时申购和赎回

B.基金份额固定，在一定期限内不能申购和赎回

C.基金投资于股票市场

D.基金投资于债券市场

二、多选题(共5题)

11.证券登记结算公司的职责包括哪些？()

A.证券发行登记

B.证券交易结算

C.证券发行定价

D.证券交易经纪

E.证券投资者教育

12.以下哪些是股票交易中的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

E.政策风险

13.基金的类型有哪些？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

E.货币市场基金

14.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.投资者情绪

E.自然灾害

15.以下哪些是证券交易结算的流程环节？()

A.交易委托

B.交易成交

C.证券交收

D.资金交收

E.结算资金清算

三、填空题(共5题)

16.证券登记结算公司负责对证券交易中的哪些数据进行登记和结算？

17.T+0交易制度中的“T”代表什么？

18.在证券交易中，印花税通常由谁承担？

19.封闭式基金在存续期间，基金份额的总量是固定的，这一特性被称为基金的什么特性？

20.基金管理费是基金管理公司根据基金规模和管理水平向基金收取的费用，其费率通常为基金净资产的多少以内？

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的T+0交易制度意味着投资者可以在交易次日就卖出所购买的证券。()

A.正确B.错误

22.所有类型的基金都可以随时申购和赎回。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的印花税是按照成交金额的一定比例征收的。()

A.正确B.错误

24.基金管理费是由基金投资者直接向基金管理公司支付的费用。()

A.正确B.错误

25.证券登记结算公司只负责证券交易过程中的资金结算，不参与证券的发行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券登记结算公司的主要职能。

27.什么是证券市场的流动性风险？它对市场有哪些影响？

28.开放式基金和封闭式基金在运作机制上有哪些主要区别？

29.什么是股票的市价交易制度？它有什么特点？

30.基金管理人在管理基金时，应遵循哪些原则？

证券从业-证券登记与交易结算练习题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】T+0交易制度允许投资者在交易当天对同一股票进行多次买卖，增加交易灵活性。

2.【答案】C

【解析】证券发行定价是由发行人和承销商根据市场情况协商确定的，不属于证券登记结算公司