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证券从业《法律法规》考试模拟试题及答案(八)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.自由原则

D.诚信原则

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司注册资本最低限额为多少元？()

A.1亿元

B.5000万元

C.3000万元

D.1000万元

3.下列哪项行为属于内幕交易行为？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.揭露内幕信息

C.向他人泄露内幕信息

D.收到内幕信息后不买卖证券

4.投资者保护基金管理机构是下列哪个机构？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.投资者保护基金公司

5.证券公司的证券自营业务，其投资范围包括哪些证券品种？()

A.上市股票、债券

B.非上市股票、债券

C.上市股票、非上市债券

D.上市债券、非上市股票

6.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人具备合法的主体资格

B.发行人有明确的资金使用计划

C.发行人财务状况良好

D.发行人有偿债能力

7.证券交易所有权对上市公司的哪些行为进行监管？()

A.上市公司财务报告的编制和披露

B.上市公司关联交易的合规性

C.上市公司高级管理人员的任职资格

D.以上都是

8.证券投资者保护基金主要用于哪些方面的支出？()

A.支付因证券公司被撤销、接管、行政重组或破产等原因给投资者造成的损失

B.支付因证券公司违法违规行为给投资者造成的损失

C.证券公司风险处置补偿支出

D.以上都是

9.以下哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.违反证券法律法规风险

B.违反公司内部控制制度风险

C.市场竞争风险

D.操作风险

10.根据《证券法》，以下哪项行为属于操纵证券市场行为？()

A.利用资金优势、持股优势和信息优势连续买卖，操纵证券交易价格

B.通过媒体传播虚假信息，扰乱证券市场

C.内幕交易

D.管理层不当行为

11.证券公司的哪些行为构成洗钱罪？()

A.利用客户身份不明的资金进行交易

B.以洗钱为目的，通过金融机构转账或者汇款

C.为掩饰、隐瞒非法来源的资金，转移资金或者汇往境外

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.以下哪些属于证券公司的合规风险管理内容？()

A.法规风险

B.业务风险

C.操作风险

D.内部控制风险

13.证券发行人申请股票上市，应当符合以下哪些条件？()

A.公司股本总额不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.公司董事、监事、高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职务

14.证券公司从事证券自营业务，下列哪些行为是被禁止的？()

A.未经客户委托买卖证券

B.内幕交易

C.操纵市场

D.将自营账户借给他人使用

15.根据《证券法》，证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付证券公司被撤销、接管、行政重组或破产等原因给投资者造成的损失

B.支付证券公司违法违规行为给投资者造成的损失

C.证券公司风险处置补偿支出

D.支付证券交易费用

16.以下哪些属于证券市场的监管主体？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国银保监会

D.证券业协会

三、填空题(共5题)

17.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易以现货进行交易，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，对造成客户损失的，应当承担

18.中国证券投资者保护基金公司是经中国证监会、财政部批准设立的全国性证券投资者保护机构，公司性质为

19.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请其子公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、其他证券业务，其净资本不得低于

20.上市公司董事、监事、高级管理人员违反公司章程的规定或者未经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务，给公司造成损失的，应当承担

21.证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行审核，确保其真实、准确、完整、及时，不得泄露其

四、判断题(共5题)

22.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金的资金来源于证券公司的利润。()

A.正确