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证券从业考试证券交易模拟(必备资料)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易中的委托指令包括哪些内容？()

A.价格和数量

B.买卖方向

C.委托类型

D.以上都是

2.2.证券交易中，下列哪种情况会导致股票价格波动？()

A.上市公司业绩公告

B.政策调整

C.市场供求关系变化

D.以上都是

3.3.下列哪个不是证券交易所的职能？()

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.从事证券自营业务

D.对证券交易活动进行监管

4.4.下列哪种交易方式属于T+0交易？()

A.T+1交易

B.T+3交易

C.T+0交易

D.T+5交易

5.5.下列哪个不是股票市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.投资理财

C.价格发现

D.市场调控

6.6.证券经纪业务是指证券公司为客户办理哪些业务？()

A.证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券发行

D.以上都是

7.7.下列哪个不是债券的信用评级机构？()

A.标准普尔

B.摩根士丹利

C.财政部

D.前海联合

8.8.下列哪个不是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.基金募集

C.基金运营

D.基金清算

9.9.下列哪个不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.证券交易所

D.外星人

10.10.下列哪个不是金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.标的资产多样化

C.低风险性

D.市场流动性

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中，以下哪些属于委托指令的要素？()

A.证券代码

B.买卖方向

C.委托价格

D.委托时间

E.委托数量

12.2.证券交易所的职能包括哪些？()

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.组织证券交易

D.监督证券交易

E.直接参与证券交易

13.3.以下哪些是影响股票价格波动的因素？()

A.上市公司业绩

B.市场供求关系

C.政策法规变化

D.投资者情绪

E.自然灾害

14.4.证券经纪业务中，证券公司应履行哪些义务？()

A.履行客户委托指令

B.保守客户交易秘密

C.提供证券交易信息

D.遵守证券交易规则

E.从事证券自营业务

15.5.基金投资风险包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

16.证券交易中最基本的交易单位是_______。

17.在我国，股票交易实行_______制度。

18.证券交易所的职能之一是对_______进行监管。

19.基金管理人是基金份额持有人利益的_______。

20.债券的信用评级分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C和_______等级。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的涨停板和跌停板制度是为了限制交易价格波动。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时为买卖双方提供证券经纪服务。()

A.正确B.错误

23.基金管理人可以根据市场情况随时调整基金的投资策略。()

A.正确B.错误

24.所有上市公司的股票都可以进行转托管。()

A.正确B.错误

25.投资者在交易时间内可以随时撤销已提交的委托指令。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易中的T+0交易制度的特点。

27.什么是基金管理人的信息披露义务？举例说明。

28.证券公司在开展证券经纪业务时，应当遵循哪些原则？

29.简述证券交易中的价格优先原则和数量优先原则。

30.为什么说债券是风险相对较低的证券投资工具？

证券从业考试证券交易模拟(必备资料)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】委托指令通常包括价格、数量、买卖方向、委托类型等多个内容。

2.【答案】D

【解析】上市公司业绩公告、政策调整、市场供求关系变化等都可能对股票价格产生波动。

3.【答案】C

【解析】证券交易所的主要职能包括提供交易场所和设施、制定交易规则、对证券交易活动进行监管等，但不包括从事证券自营业务。

4.【答案】C

【解析】T+0交易是指在当天买入的证券可以在当天卖出，因此属于T+0