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从基金从业法律法规考试出发打造合规专业形象
一、单项选择题(每题1分,共20题)
1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,基金销售机构在推荐基金产品时,应当遵循的核心原则是()。
A.利益优先原则
B.投资者适当性原则
C.收入最大化原则
D.市场导向原则
2.基金管理人应当建立健全的合规风控体系,以下哪项不属于合规风控的基本要素?()
A.合规部门独立性
B.合规风险识别机制
C.内部控制评审制度
D.投资者情绪分析机制
3.《证券投资基金法》规定,基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规等,应当如何处理?(
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