数据信息安全评估检查模板.docVIP

数据信息安全评估检查工具模板

一、模板适用场景说明

本工具模板适用于各类组织（如企业、事业单位、部门等）开展数据信息安全评估检查工作，具体场景包括但不限于：

日常安全合规审计：定期检查数据安全管理措施是否符合国家法律法规（如《数据安全法》《个人信息保护法》）及行业标准要求；

系统/项目上线前评估：在新业务系统、数据处理项目上线前，全面评估其数据安全风险及防护能力；

数据安全专项整改：针对外部监管检查发觉的安全问题、内部自查隐患或数据泄露事件，开展针对性评估与整改验证；

第三方合作方安全审查：对涉及数据处理的供应商、服务商进行数据安全能力评估，保证其符合组织安全要求。

二、评估检查操作流程详解

（一）评估准备阶段

明确评估范围与目标

根据评估场景确定检查对象（如特定业务系统、数据类型、部门或全组织数据资产）；

定义评估目标（如验证合规性、识别风险点、检查制度执行情况等），避免范围模糊或目标不清晰。

组建评估小组

小组成员应包含：数据安全负责人（经理）、技术专家（如系统管理员、网络安全工程师）、合规专员（专员）、业务部门代表（主管），保证覆盖管理、技术、业务多维度视角；

明确分工：组长统筹协调，技术组负责工具检测与漏洞扫描，合规组负责制度文件审查，业务组配合提供数据流程说明。

收集基础资料

需提前准备的资料清单：

数据安全管理制度（如《数据分类分级管理办法》《数据访问控制规范》）；

数据资产清单（含数据类型、存储位置、负责人、敏感级别）；

系统架构文档、网络拓扑图、数据流程图；

近期安全日志（如访问日志、操作日志、审计日志）；

历次安全评估报告、整改记录；

员工数据安全培训记录、必威体育官网网址协议样本。

（二）评估实施阶段

文件与制度审查

检查制度文件的完整性、时效性：是否覆盖数据全生命周期（采集、存储、传输、使用、共享、销毁）各环节；

验证制度落地执行情况：通过访谈员工、抽查操作记录，确认制度是否被有效执行（如数据申请审批流程是否符合规定）。

技术检测与现场检查

技术层面：

使用漏洞扫描工具检测系统漏洞（如SQL注入、弱口令）、数据加密情况（传输/存储加密是否启用）；

检查访问控制策略：验证用户权限是否遵循“最小权限原则”，特权账号（如管理员）是否实施双人复核；

审计日志分析：确认日志是否完整记录数据操作（谁、何时、何地、操作内容），日志留存期是否符合要求（至少6个月）。

现场层面：

检查物理环境安全：服务器机房门禁、监控、消防设施是否到位；

核查数据存储介质管理：涉密U盘、硬盘是否登记备案，报废介质是否彻底销毁；

观察员工操作规范：是否违规传输数据（如用个人邮箱发送工作文件）、是否及时锁定离开的电脑。

访谈与问卷调研

对关键岗位人员（如数据管理员、开发人员、业务操作员）进行访谈，知晓其对数据安全制度的认知、实际操作中遇到的困难；

发放匿名问卷收集员工对数据安全培训效果、现有防护措施的意见和建议。

（三）报告输出与整改阶段

汇总评估发觉

整理检查结果，区分“符合项”“不符合项”“观察项”（风险较低但需关注的问题）；

对不符合项进行风险评级（高、中、低），根据数据敏感度、影响范围、发生可能性综合判定。

编制评估报告

报告结构应包含：评估背景与范围、检查方法概述、总体评估结论（含合规性评价、风险分析）、详细问题清单（问题描述、风险等级、涉及系统/制度）、整改建议（责任部门、完成时限）。

跟踪整改落实

向责任部门发送《整改通知书》，明确问题描述、整改要求及截止日期；

整改期限届满后，对整改结果进行复查验证，保证问题闭环管理；

更新数据安全评估档案，记录评估过程、问题及整改情况。

三、数据信息安全评估检查表（核心内容）

（一）数据安全管理组织与制度

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述

整改建议

安全责任体系

是否明确数据安全负责人及各部门数据安全职责，是否签订责任书

查阅制度文件、责任书

制度完整性

是否覆盖数据分类分级、访问控制、应急响应等全生命周期环节

文件审查

制度时效性

制度是否定期修订（每年至少1次），是否符合必威体育精装版法规要求

查看制度版本号、修订记录

培训与意识

是否开展年度数据安全培训，培训覆盖率是否达100%，是否有考核记录

查看培训计划、签到表、试卷

（二）数据全生命周期安全

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述

整改建议

数据采集

是否明确采集范围、目的，是否获得用户授权（尤其是个人信息），是否采集最小必要数据

抽查采集表单、用户授权书

数据存储

敏感数据是否加密存储（如个人信息、商业秘密），存储介质是否定期备份

技术检测、查看备份策略

数据传输

是否采用加密传输（如、VPN），是否禁止通过明文邮件传输敏感数据

网络抓包、日志审计

数据使用

是否禁止未经授权