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2025重庆证监局国考终极复习清单（考前10天冲刺版）

一、单选题（共10题，每题1分）

说明：每题只有一个最符合题意的选项。

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.银行存贷款业务

2.重庆市证监局在监管辖区内，对证券公司、基金管理公司及其分支机构实施日常监管，其主要职责不包括以下哪项？

A.监督检查辖区证券经营机构的风险管理情况

B.处理投资者对证券公司的投诉和纠纷

C.制定辖区证券市场发展规划

D.对违法违规行为进行调查处理

3.《重庆市上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司应当在什么情况下及时披露重大事项？

A.公司经营方针发生重大变化

B.公司主要银行账号发生变更

C.公司董事发生变动

D.以上都是

4.证券公司从事融资融券业务，其保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

5.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当建立健全的内部控制体系，以下哪项不属于内部控制的关键要素？

A.风险管理

B.信息披露

C.职责分离

D.业务创新

6.重庆市证监局在开展现场检查时，可以采取哪些措施？

A.查阅、复制相关文件和资料

B.询问相关人员

C.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料予以封存

D.以上都是

7.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的网下投资者应当具备什么样的资产规模？

A.净资产不低于人民币1亿元

B.净资产不低于人民币2亿元

C.净资产不低于人民币3亿元

D.净资产不低于人民币5亿元

8.证券公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，不得有哪些行为？

A.直接或者间接参与本公司的证券自营业务

B.利用自己的职务之便谋取不正当利益

C.未按照规定履行职责

D.以上都是

9.根据《证券公司风险处置办法》，证券公司风险处置的方式不包括以下哪项？

A.行政接管

B.偿付债务

C.重整

D.直接破产

10.重庆市证监局在监管中发现证券公司存在违法违规行为，可以采取哪些措施？

A.责令限期改正

B.没收违法所得

C.处以罚款

D.以上都是

二、多选题（共10题，每题2分）

说明：每题有多个符合题意的选项，请选出所有正确选项。

1.证券公司的主要风险类型包括哪些？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律合规风险

2.《重庆市上市公司治理规则》规定，上市公司董事会应当设立哪些专门委员会？

A.财务委员会

B.审计委员会

C.独立董事委员会

D.薪酬与考核委员会

3.证券公司从事资产管理业务，应当符合哪些条件？

A.具有健全的内部控制制度

B.客户资产规模不低于人民币2亿元

C.有符合规定的资产管理业务人员

D.中国证监会规定的其他条件

4.证券公司内部控制体系应当包括哪些内容？

A.组织架构

B.职责分离

C.风险管理

D.信息披露

5.重庆市证监局在开展监管检查时，可以采取哪些方式？

A.现场检查

B.非现场检查

C.询问相关人员

D.查阅、复制文件和资料

6.证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备哪些素质？

A.廉洁奉公

B.具备相应的专业知识和能力

C.诚信记录良好

D.具备丰富的从业经验

7.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的询价对象应当符合哪些条件？

A.具有相应的风险识别能力和风险承担能力

B.具有良好的信用记录

C.拥有足够的资金实力

D.中国证监会规定的其他条件

8.证券公司风险处置的方式包括哪些？

A.行政接管

B.偿付债务

C.重整

D.直接破产

9.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当建立健全的合规管理体系，以下哪些属于合规管理的重要内容？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

10.重庆市证监局在监管中发现证券公司存在违法违规行为，可以采取哪些措施？

A.责令限期改正

B.没收违法所得

C.处以罚款

D.限制业务范围

三、判断题（共10题，每题1分）

说明：请判断下列说法的正误。

1.证券公司可以将其证券经纪业务资格转让给其他证券公司。

（√/×）

2.《重庆市上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司应当在披露重大事项前10日内报告证券交易所。

（√/×）

3.证券公司从事融资融券业务，其保证金比例可以低于100%。

（√/×）

4.证券公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，可以兼任其他证券公司的董事或者监事。

（√/×）

5.重庆市证监局在开展