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项目风险管理检查表（危机应对与预防结合型）

一、适用项目类型与场景

本工具适用于各类需要系统化风险管理的项目，尤其适合以下场景：

大型复杂项目：如建筑工程、IT系统集成、新产品研发等，涉及多部门协作、技术难度高、资源投入大的项目；

高风险行业项目：如医药临床试验、能源开采、航空航天等，受政策、技术、市场波动影响显著的项目；

跨地域/跨文化项目：如国际工程合作、跨境电商拓展等，面临文化差异、法律合规、供应链不稳定等风险的项目；

周期长、资源紧张的项目：如科研项目、长期战略项目，需平衡进度、成本与质量，避免因资源不足或外部变化导致危机。

二、项目风险管理全流程操作步骤

（一）准备阶段：奠定风险管理基础

组建风险管理团队

明确项目风险管理的负责人（如项目经理*），并吸纳技术、财务、采购、法务等关键岗位人员组成风险小组，保证覆盖项目全领域风险。

确定各成员职责：如风险专员负责风险信息收集与记录，技术负责人负责技术风险评估，财务负责人*负责财务风险测算等。

明确风险管理范围与目标

结合项目章程、需求说明书，梳理项目全生命周期（启动、规划、执行、监控、收尾）的风险管理节点；

设定风险目标：如“高风险事件发生率≤5%”“危机响应时间≤24小时”“风险成本占比不超过项目总预算的8%”等。

收集项目基础资料

整理项目背景、合同条款、干系人清单、历史项目风险案例、行业风险数据库等，为风险识别提供依据。

（二）预防阶段：主动识别与规避风险

风险识别：全面排查潜在风险

方法：采用头脑风暴法（邀请项目组、专家、客户代表参与）、德尔菲法（专家匿名反馈）、SWOT分析（优势/劣势/机会/威胁）、检查表法（参考历史项目风险清单）等，系统识别项目风险。

输出：形成《风险识别清单》，包含风险编号、风险名称、风险类别（技术、资源、进度、市场、外部环境等）、风险描述、初步影响范围。

风险评估：量化风险优先级

评估维度：

可能性：分为5个等级（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，必然发生）；

影响程度：分为5个等级（1=轻微，对项目目标基本无影响；5=灾难，导致项目失败）；

风险值：计算公式为“风险值=可能性×影响程度”。

工具：使用《风险评估矩阵》（见表1），将风险划分为高（风险值≥15）、中（8≤风险值＜15）、低（风险值＜8）三个优先级，重点关注高风险项。

制定预防措施：降低风险发生概率

针对中高风险项，制定具体预防方案，明确：

预防目标（如“将技术风险发生概率从4降至2”）；

具体措施（如“引入第三方技术专家进行方案评审”“关键组件提前进行原型测试”）；

责任人（如技术负责人*）；

时间节点（如“2024年X月X日前完成方案评审”）；

所需资源（如“预算5万元用于专家咨询”）。

输出《风险预防计划表》，随项目进展动态更新。

（三）应对阶段：危机发生时的快速响应

危机触发与响应启动

触发条件：当风险事件发生（如“进度延误超过7天”“核心供应商断供”）或监测指标异常（如“成本超支率超过10%”）时，由风险专员*立即触发危机响应机制。

响应流程：

1）风险专员向项目经理及风险小组发出《危机预警通知》，说明风险事件详情、当前状态；

2）项目经理*1小时内组织应急会议（含技术、财务、法务等关键人员），评估危机影响范围与紧急程度；

3）明确应急小组组长（通常为项目经理*），分配临时职责（如现场协调组、资源调配组、沟通安抚组）。

执行应对方案：控制危机影响

根据《风险预防计划表》中的“应对预案”（针对已识别风险）或临时制定方案，快速采取行动：

技术类风险：启动备用技术方案（如“切换备用服务器”“使用成熟技术替代实验性技术”）；

资源类风险：协调内部资源（如“从其他项目调配人力”）或寻找外部替代资源（如“紧急联系备用供应商”）；

进度类风险：调整里程碑计划（如“压缩非关键路径任务工期”“增加施工班组”）；

沟通类风险：第一时间向干系人（客户、上级领导、合作伙伴）通报情况，说明原因、应对措施及预期影响，避免信息不透明引发次生危机。

记录应对过程：填写《危机应对记录表》（见表2），包括时间、行动内容、责任人、资源消耗、效果评估等。

监控与调整：动态优化应对策略

应急小组每日召开短会，跟踪危机处理进展，监测关键指标（如“成本控制情况”“客户满意度”）；

若应对措施效果不佳，及时调整方案（如“原备用供应商无法供货，启动第二备选供应商”），并向相关干系人通报调整原因。

（四）复盘阶段：经验沉淀与持续优化

危机后评估

危机解决后3个工作日内，由项目经理*组织风险小组进行复盘会议，重点分析：

风险发生原因（预防措施未落实到位？风险识别遗漏？）；

应对措施的有效性（哪些环节执行顺利？哪些存在延误？）；

次生风险（危机处理过程中是否引发新风险，如“紧急采购导致成本超支”）。

更新风险库与模板