2025年公务员招考《证监会法律》冲刺试卷（含答案）.docxVIP

2025年公务员招考《证监会法律》冲刺试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据证券法规定，下列哪项不属于证券的范畴？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.商品期货合约

2.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当由依法设立并取得相关业务资格的证券公司承销。

上述规定的责任主体是：

A.发行人

B.证券公司

C.中国证监会

D.证券交易所

3.证券交易场所不得允许单独或者通过协议、其他安排，使特定证券仅在该交易场所交易，限制或者阻碍其他证券交易场所的证券交易。

该规定旨在维护：

A.公平原则

B.公开原则

C.真实原则

D.准确原则

4.通过证券公司集合资产管理计划或者信托计划汇集多数投资者的资金，为资产收益目的，进行证券投资的活动，是指：

A.证券公司融资融券业务

B.证券公司证券资产管理业务

C.证券公司集合资产管理业务

D.证券公司自营业务

5.上市公司董事、监事和高级管理人员应当向公司披露其持有本公司的股份情况，并在发生变动时及时报告。

上述规定的目的是：

A.保护投资者利益

B.提高公司治理水平

C.规范证券交易行为

D.维护证券市场秩序

6.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户信用风险进行评估，并为客户设置信用额度。

上述规定的责任主体是：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国证券业协会

7.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得代理客户买卖证券，也不得向客户提供投资建议以外的其他服务。

该规定体现了证券投资咨询业务的：

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.专业原则

8.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定向客户充分揭示风险，并按照规定对客户进行风险警示。

上述规定的目的是：

A.保护投资者利益

B.规范证券公司业务

C.维护证券市场秩序

D.促进证券市场发展

9.证券登记结算机构应当按照规定，建立、管理和维护证券登记结算系统，确保证券登记结算数据的真实、准确、完整、安全。

上述规定的目的是：

A.保护投资者利益

B.规范证券公司业务

C.维护证券市场秩序

D.促进证券市场发展

10.证券发行注册制是指证券发行人应当按照法定条件向监管机构申请发行注册，监管机构依法对发行注册申请进行审查，发行注册申请文件未经法定程序审查，不得否定其发行注册申请。

该制度的核心是：

A.强制监管

B.注册审查

C.自我约束

D.行业自律

11.上市公司发生重大资产重组，可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的，投资者应当及时关注相关信息。

上述规定的目的是：

A.保护投资者利益

B.规范上市公司行为

C.维护证券市场秩序

D.促进证券市场发展

12.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定向客户收取保证金，并按照规定对保证金进行管理。

上述规定的目的是：

A.保护投资者利益

B.规范证券公司业务

C.维护证券市场秩序

D.促进证券市场发展

13.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定向客户披露融资融券信息，并按照规定对客户进行风险警示。

上述规定的目的是：

A.保护投资者利益

B.规范证券公司业务

C.维护证券市场秩序

D.促进证券市场发展

14.证券公司集合资产管理计划的投资范围，由集合资产管理合同的约定确定，但不得违反法律、行政法规和中国证监会的规定。

该规定体现了：

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.自愿原则

15.发行人依法变更登记事项，应当办理变更登记。

上述规定的责任主体是：

A.发行人

B.证券公司

C.中国证监会

D.证券交易所

16.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定向客户收取保证金，并