（推荐！）《ISO56001-2024创新管理体系 — 要求》之25：“9绩效评价-9.2内部审核”解读和应用指导材料(编制-2024).docx

IS056001-2024《创新管理体系一要求》之25:

“9绩效评价-9.2内部审核”理解和应用指导材料

(编制，2024年9月)

“9.2内部审核”条文

“9.2内部审核”标准条文理解和应用指导

9.2内部审核

9.2.1总则

组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关创新管理体系的下列信息；

a)是否符合：

1)组织自身的创新管理体系要求；

2)本标准的要求，

b)是否得到有效的实施和保持。

9.2内部审核

9.2.1总则

(1)内部审核总体要求和目的；

(a)内部审核的策划与执行；按照策划的时间间隔进行：

·组织应基于其业务特性、规模、复杂程度及风险水平，制定并遵循合理的内部审核时间表。这个时间表应确保审核的周期性，既能及时发现潜在问题，又能避免资源浪费；

·通常，建议至少每年进行一次全面的内部审核，以确保体系的持续有效性。

(b)内部审核的目的：内部审核是组织内部对创新管理体系进行自我评估和检查的重要机制，旨在通过系统性、独立性的检查活动，来评估体系是否符合预定的要求(包括组织自身的要求和IS056001标准的要求),以及是否得到了有效的实施和保持。内部审核的

目标包括；

·符合性评价：确认创新管理体系是否满足组织自身制定的创新管理体系要求以及是否符合I5056001标准的要求；

·有效性验证：判断创新管理体系在实际运行中是否得到了有效的实施和保持。有效性验证不仅关注体系文件的完整性，更注重体系在实际操作中的执行情况和实际效果。

(2)符合性的审核；

“9.2内部审核”条文

“9.2内部审核”标准条文理解和应用指导

(a)组织自身的创新管理体系要求：

-组织在建立创新管理体系时，会根据自身的实际情况和发展战略，制定一系列特定的要求。内部审核应首先验证这些要求是否得到了全面、准确的体现，并在日常运行中得到了有效执行。

(b)IS056001标准的要求：

-1S056001标准为组织提供了建立、实施、保持和持续改进创新管理体系的框架和准则。内部审核应对照标准中的各项要求(包括如领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进等所有关键要素的要求),逐条审查组织的创新管理体系是否与之相符。

(3)实施与保持的审核。

内部审核应关注创新管理体系是否得到了有效的实施和保持。这包括体系文件是否得到了有效执行、相关记录和证据是否完整可追溯、人员培训和意识提升是否到位等方面。

评估方法：通过现场观察、文件审查、人员访谈等多种方式收集证据，对体系的实施情况进行全面评估。对于发现的问题和不符合项，应及时记录并通知相关部门和人员采取纠正和预防措施。

9.2.2内部审核方案

组织应策划、制定、实施和保持审核方案，包

括审核的频次、方法、职责、策划要求和报告

9.2.2内部审核方案

(1)内部审核方案的策划与实施；

(a)策划审核方案；

-目标明确：首先，组织应明确内部审核的目标，即评估创新管理体系的符合性和有效性，发现潜在的问题和改进机会；

-范围界定：根据组织的实际情况和创新管理体系的覆盖范围，确定审核的具体范围和重点；

-资源分配：合理调配人力、物力和时间资源，确保审核活动的顺利进行。

(b)制定审核方案；

“9.2内部审核”条文

“9.2内部审核”标准条文理解和应用指导

-频次设定：根据组织的创新活动频次、管理体系的复杂程度以及外部环境的变化情况，合理设定内部审核的频次；一般来说，建议至少每年进行一次全面的内部审核，对于高风险或关键领域，可以增加审核频次；

·方法选择：确定内部审核采用的具体方法，如文件审查、现场检查，访谈交流等，以确保审核的全面性和深入性；

-职责明确：指定内部审核工作的负责人和审核员，明确各自的职责和权限。确保审核工作的独立性和公正性：

-策划要求：详细规划审核的流程和步骤，包括审核前的准备、审核过程中的记录和证据收集、审核后的总结和报告等。

(c)实施审核方案；

按计划执行：严格按照审核方案的时间表和工作计划执行内部审核工作，确保审核活动有序进行：

保持客观性：审核员应保持客观公正的态度，严格按照审核标准和程序开展工作，避免主观臆断和偏见：

收集证据：通过文件审查、现场检查、访谈交流等方式，全面收集与创新管理体系运行相关的证据和信息。

(d)保持审核方案。

持续改进：根据内部审核的结果和反馈，不断优化和完善内部审核方案，提高其针对性和有效性；

定期回顾：定期对内部审核方案进行回顾和评估，确保其仍然符合组织的实际情况和创新管理体系的要求；

文档管理：建立完善的文档管理体系，对内部审核方案及其执行过程进行记录和保存，以便追溯和查询。

在建立内部审核方案时

,组织应考虑有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。

(2)内部审核方案