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数据安全挂牌上锁操作规范手册

一、引言

1.1目的与意义

本手册旨在规范数据安全操作中的“挂牌上锁”流程，通过明确的步骤、责任划分和控制措施，防止未经授权的数据访问、修改、泄露或损坏，保障组织数据资产的机密性、完整性和可用性。“挂牌上锁”作为一种预防性物理与逻辑访问控制手段，在数据维护、系统变更、故障处理等关键操作场景下，能够有效隔离风险，提醒相关人员注意潜在危险，从而减少人为失误导致的安全事件。

1.2适用范围

本规范适用于组织内所有涉及核心业务数据、敏感信息及关键信息系统的操作活动，包括但不限于数据迁移、系统升级、故障排查、账户管理、权限变更等。所有参与上述活动的技术人员、运维人员、开发人员及相关管理人员均须严格遵守本手册规定。

1.3核心定义

*数据安全挂牌上锁（DataSecurityLockout/Tagout-LOTO）：指在进行可能影响数据安全的操作前，通过物理或逻辑方式（如系统标记、权限冻结、专用锁具等）将相关数据资产、访问路径或系统功能置于受保护状态，并悬挂或标记醒目的警示标识，以防止未经授权的操作或误操作。

*授权人员：经组织正式授权，具备相应资质和能力，负责执行特定数据操作任务的人员。

*受影响人员：其工作可能受到数据安全挂牌上锁操作影响，或可能接触到被挂牌上锁的数据/系统的其他人员。

*数据作业：任何可能对数据的状态、可用性或安全性产生直接或间接影响的操作行为。

*数据访问点：指能够直接或间接访问到特定数据的接口、账户、进程、网络端口或存储介质等。

*挂牌：将印有特定警示信息（如“正在作业，禁止操作”、“数据已锁定”等）的标识牌固定在显著位置，以警示他人。

*上锁：通过物理锁具或逻辑控制手段（如密码保护、权限撤销、系统锁定）限制对特定数据访问点或系统功能的操作权限。

*隔离：将正在进行作业的数据区域、系统组件或访问路径与其他正常运行部分进行有效分离，防止相互干扰或意外访问。

二、基本原则

2.1安全第一原则

任何操作都必须以保障数据安全为首要前提，当操作便利性与数据安全发生冲突时，必须优先确保数据安全。

2.2授权审批原则

所有涉及数据安全挂牌上锁的操作必须经过严格的申请、评估和审批流程，未经授权不得擅自实施。

2.3双人复核原则

关键操作步骤应执行双人复核机制，确保操作的准确性和完整性，特别是在实施挂牌上锁和解除挂牌上锁的关键节点。

2.4谁操作谁负责原则

执行挂牌上锁操作的人员对该操作的正确性和安全性负有直接责任，并负责在作业完成后按规程解除。

2.5挂牌上锁唯一性原则

每个独立的数据作业或访问点，应尽可能使用唯一的挂牌上锁标识和控制手段，避免混淆。

2.6清晰可辨识原则

挂牌标识应清晰、醒目、易于理解，包含必要的信息（如作业内容、责任人、联系方式、起止时间等）。

2.7解除严格控制原则

挂牌上锁的解除必须在确认所有作业已安全完成、相关风险已消除后，由原授权人员或其指定的合格替代人员，按照规定流程进行。

三、操作流程

3.1作业申请与审批

1.作业申请：作业实施人员在开始任何可能影响数据安全的操作前，需填写《数据安全挂牌上锁作业申请表》，详细说明作业内容、涉及的数据范围/系统、预计起止时间、潜在风险及控制措施。

2.风险评估：申请部门负责人或指定的安全专员对作业申请进行风险评估，确认是否需要实施挂牌上锁，以及所需的具体控制级别和措施。

3.审批：根据作业的风险等级和影响范围，申请表需提交给相应层级的管理人员审批。高风险作业或涉及核心数据的操作，需报请信息安全管理部门及业务部门负责人共同审批。

3.2作业前准备

1.制定方案：获得审批后，作业负责人应组织制定详细的作业方案和应急处置预案，明确各环节操作步骤、责任人及安全注意事项。

2.通知受影响人员：作业负责人需提前通知所有可能受此作业影响的人员，包括但不限于系统管理员、相关业务用户、其他运维团队等，告知其作业内容、时间、涉及范围及挂牌上锁的具体安排。

3.准备工具与标识：准备所需的挂牌标识、锁具（物理或逻辑）、记录表格等工具。标识牌信息应完整、准确。

3.3数据访问点识别与隔离

1.识别访问点：作业人员需与系统管理员、数据管理员协作，全面识别作业过程中可能需要隔离或控制的所有数据访问点，包括但不限于：

*直接访问数据存储的账户或接口

*运行中的应用程序进程或服务

*网络共享路径或远程访问通道

*备份介质或副本

2.制定隔离计划：针对识别出的每个访问点，确定具体的隔离方法和顺序。

3.4实施挂牌上锁

1.执行隔离：作业人员按照隔离计划，对已识别的数据访问点逐一实施隔离操作。例如：

*暂停相关服务或进程

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