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11月基金从业基金法律法规真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司设立子公司，下列哪项不是应当符合的条件？()

A.具备健全的风险控制制度

B.有符合《公司法》规定的公司章程

C.注册资本不低于1亿元人民币

D.最近1年没有违法违规行为

2.根据《基金法》规定，基金份额持有人享有下列哪些权利？()

A.投资决策权

B.信息查询权

C.损害赔偿请求权

D.基金管理公司选举权

3.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.确保基金财产的安全

B.审查、监督基金管理人的投资运作

C.编制基金财务会计报告

D.对基金份额持有人负责

4.基金合同的有效期是多久？()

A.无固定期限

B.1年

C.3年

D.5年

5.以下哪个不是基金管理人应披露的信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金管理人的报酬

D.基金份额的分配情况

6.基金销售机构在销售基金时，下列哪项行为是不允许的？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.误导投资者

C.公开披露基金信息

D.保持与基金管理人的良好合作关系

7.基金管理人在基金运作过程中，应当如何处理与基金份额持有人的关系？()

A.压低基金管理费用

B.提高基金收益

C.公正、公平地对待所有基金份额持有人

D.尽可能提高基金份额持有人收益

8.以下哪个不是基金监管机构的职责？()

A.制定基金监管规则

B.对基金市场进行监督

C.处理基金违规行为

D.发放基金销售许可

9.基金管理人应当如何确保基金资产的安全？()

A.使用基金财产进行高风险投资

B.将基金资产与自有资产混同

C.确保基金资产独立于管理人资产

D.未经投资者同意进行基金资产交易

10.基金投资中，下列哪种情况不属于违规行为？()

A.投资者以基金名义从事证券自营业务

B.基金投资于与基金管理人存在利益冲突的资产

C.基金投资于流动性差、风险高的资产

D.基金管理人公开披露基金信息

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司设立分支机构，应当符合以下哪些条件？()

A.具备健全的风险控制制度

B.有符合《公司法》规定的公司章程

C.注册资本不低于1亿元人民币

D.最近1年没有违法违规行为

12.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金管理人的报酬

D.基金份额的变动情况

E.基金的风险评估

13.基金销售机构在销售基金时，应当遵守哪些规定？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.不得误导投资者

C.不得进行不正当竞争

D.不得泄露投资者信息

E.不得收取额外费用

14.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.确保基金财产的安全

B.审查、监督基金管理人的投资运作

C.编制基金财务会计报告

D.对基金份额持有人负责

E.管理基金资产

15.以下哪些行为属于基金管理人的违规行为？()

A.投资者以基金名义从事证券自营业务

B.基金投资于与基金管理人存在利益冲突的资产

C.基金投资于流动性差、风险高的资产

D.基金管理人公开披露基金信息

E.基金管理人与基金份额持有人利益冲突时未及时披露

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》规定，基金管理人的注册资本不低于多少人民币？

17.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行哪些方面的监督？

18.基金份额持有人大会由哪些主体召集？

19.基金管理人、基金托管人在履行职责时，发现基金投资违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？

20.基金合同终止的情形包括哪些？

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司设立分支机构，注册资本不低于5000万元人民币。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以将其托管的基金资产用于自身的证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会的决议，经参加大会的基金份额持有人所持表决权的半数以上通过即为有效。()

A.正确B.错误

24.基金管理人可以在不提前告知基金份额持有人的情况下，调整基金的投资策略。()

A.正确B.错误

25.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行持续、全面的监督。()

A.正确