2025国考上海证券期货监管法规汇编核心条文解读与配套试题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考上海《证券期货监管法规汇编》核心条文解读与配套试题

一、单选题（每题1分，共10题）

1.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券资产管理业务的，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.根据《上海证券交易所交易规则》，证券买卖申报价格最小变动单位为（）元。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.1

3.《期货交易管理条例》中，期货交易所应当设立（）机构，对期货交易进行实时监控。

A.监管委员会

B.风险控制委员会

C.交易监督委员会

D.投诉处理委员会

4.《上市公司信息披露管理办法》（上海证券交易所部分）规定，上市公司应当在（）日内披露重大诉讼信息。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.《证券公司风险处置办法》中，对证券公司进行风险处置时，优先采取的措施是（）。

A.行政处罚

B.资产重组

C.接管重组

D.强制退市

6.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当建立健全（）制度。

A.信息披露

B.风险管理

C.内部控制

D.资产配置

7.《上海证券交易所科创板股票上市规则》中，科创板股票的发行价格应当（）。

A.由主承销商确定

B.通过公开竞价确定

C.由证监会审批确定

D.由交易所审批确定

8.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请设立营业部，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

9.《上海证券交易所股票上市规则》中，上市公司出现连续（）亏损时，交易所应当暂停其股票上市。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

10.《证券期货投资者适当性管理办法》规定，证券公司提供（）服务时，应当履行投资者适当性义务。

A.证券投资咨询

B.证券经纪

C.期货经纪

D.以上都是

二、多选题（每题2分，共5题）

1.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司可以经营下列哪些业务？（）

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券资产管理

2.根据《深圳证券交易所交易规则》，以下哪些属于交易异常情况？（）

A.交易价格异常波动

B.交易量异常放大

C.交易系统故障

D.上市公司重大事项未披露

3.《期货交易管理条例》中，期货交易所的职责包括哪些？（）

A.制定交易规则

B.监督交易行为

C.制定保证金标准

D.组织交易活动

4.《上市公司信息披露管理办法》（上海证券交易所部分）规定，以下哪些属于重大信息？（）

A.公司重大投资

B.董事会决议

C.重大诉讼

D.财务报告

5.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当履行哪些义务？（）

A.建立风险管理制度

B.进行投资者适当性管理

C.定期进行信息披露

D.保障基金财产安全

三、判断题（每题1分，共10题）

1.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司董事、监事、高级管理人员应当具备相应的专业知识和工作经验。（√）

2.根据《上海证券交易所交易规则》，证券交易可以采用集合竞价和连续竞价两种方式。（√）

3.《期货交易管理条例》中，期货交易所不得以营利为目的。（×）

4.《上市公司信息披露管理办法》（上海证券交易所部分）规定，上市公司可以选择性披露部分重大信息。（×）

5.《证券公司风险处置办法》中，对证券公司进行风险处置时，可以采取行政强制措施。（√）

6.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人可以接受非合格投资者投资。（×）

7.《上海证券交易所科创板股票上市规则》中，科创板股票的发行价格应当经证监会审批。（×）

8.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司可以经营期货经纪和期货投资咨询业务。（√）

9.《上海证券交易所股票上市规则》中，上市公司出现连续3年亏损时，交易所应当终止其股票上市。（√）

10.《证券期货投资者适当性管理办法》规定，证券公司可以免于履行投资者适当性义务。（×）

四、简答题（每题5分，共2题）

1.简述《证券公司监督管理条例》中，证券公司设立的条件有哪些？

2.简述《期货交易管理条例》中，期货交易所应当履行的职责有哪些？

五、论述题（每题10分，共1题）

1.结合《上市公司信息披露管理办法》（上海证券交易所部分），论述上市公司信息披露应遵循的原则及其重要性。

答案与解析

单选题

1.C

解析：《证券公司监督管理条例》第6条规定，证券公司经营证券资产管理业务的，其注册资本不得低于人民币2亿元。

2.A