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5月证券从业资格考试《基础知识》试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.投融资功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.纳税功能

2.2.以下哪项不是证券自营业务的禁止行为？()

A.内幕交易

B.利益冲突交易

C.合理自营

D.操纵市场

3.3.以下哪项不属于证券公司的合规管理？()

A.合规文化建设

B.合规检查与考核

C.合规风险控制

D.财务审计

4.4.以下哪项不是证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.市场分析

D.情绪分析

5.5.以下哪项不属于证券登记结算公司的职能？()

A.证券登记

B.证券结算

C.证券交易

D.证券保管

6.6.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.具有独立法人资格

B.有稳定的盈利能力

C.拥有完善的内部管理制度

D.具有良好的社会信誉

7.7.以下哪项不是证券公司内部控制的基本原则？()

A.合规性原则

B.全面性原则

C.独立性原则

D.适应性原则

8.8.以下哪项不是证券交易的时间限制？()

A.开市时间

B.收市时间

C.交易暂停时间

D.交易员休息时间

9.9.以下哪项不是证券投资的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

10.10.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展证券经纪业务时，应遵守以下哪些规定？()

A.不得挪用客户资金

B.应当提供专业化的服务

C.应当维护客户的合法权益

D.可以代理客户进行投资决策

12.2.以下哪些是证券投资分析的基本方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

13.3.证券市场自律组织的主要职能包括哪些？()

A.制定行业自律规则

B.监督管理会员行为

C.提供市场信息服务

D.承担国家监管职责

14.4.以下哪些属于证券公司的合规风险管理措施？()

A.建立合规风险管理制度

B.开展合规培训

C.设立合规管理部门

D.进行合规检查

15.5.以下哪些是证券发行的条件？()

A.具有独立法人资格

B.有稳定的盈利能力

C.拥有完善的内部管理制度

D.具有良好的社会信誉

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括融资、投资、价格发现和资源配置等，其中融资功能是指通过证券市场筹集资金的能力。

17.2.证券自营业务是指证券公司以自己的名义和资金，进行证券买卖，以获取利润的行为。

18.3.证券登记结算公司负责证券登记、证券结算和证券存管等业务，确保证券交易的安全和高效。

19.4.证券投资分析的基本方法中，基本面分析侧重于分析企业的财务状况、行业前景等，技术分析侧重于分析证券价格和交易量等。

20.5.证券公司的内部控制制度应当遵循全面性、独立性、有效性和前瞻性原则，以确保公司业务稳健运行。

四、判断题(共5题)

21.1.证券发行是指公司向公众募集资金的过程，仅限于上市公司。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的自营业务可以不受市场规则的限制，自主进行交易。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场中的投资者分为机构投资者和个人投资者，机构投资者在市场中起主导作用。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资分析的基本方法中，技术分析和基本面分析是完全对立的，不能同时使用。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场自律组织是证券市场监管的必要补充，其监管力度与证监会相当。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行市场的功能。

27.2.证券公司开展证券经纪业务时，应如何保护客户的合法权益？

28.3.请说明证券投资分析中基本面分析和技术分析的区别。

29.4.证券公司内部控制制度应遵循哪些原则？

30.5.证券市场自律组织的主要职责是什么？

5月证券从业资格考试《基础知识》试题

一、