年证券从业资格考试发行与承销真题以及详细答案.docxVIP

年证券从业资格考试发行与承销真题以及详细答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列关于股票发行的说法，正确的是：()

A.股票发行分为首次公开发行(IPO)和再融资两种形式

B.首次公开发行(IPO)是指公司上市后再次发行股票

C.再融资是指公司上市后通过发行新股或债券来筹集资金

D.股票发行仅限于上市公司

2.承销团由哪些机构组成？()

A.证券公司、基金管理公司、保险公司

B.证券公司、基金管理公司、商业银行

C.证券公司、基金管理公司、信托公司

D.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司

3.下列关于证券发行注册制的说法，错误的是：()

A.注册制下，发行人无需披露所有信息

B.注册制下，监管机构对发行人的信息披露进行审查

C.注册制下，发行人需披露所有信息，监管机构不对信息披露进行实质性审查

D.注册制下，发行人需在发行前完成注册

4.下列关于证券发行定价的说法，正确的是：()

A.证券发行定价由发行人和承销商协商确定

B.证券发行定价由监管机构规定

C.证券发行定价由证券交易所规定

D.证券发行定价由投资者决定

5.下列关于证券发行承销的说法，正确的是：()

A.承销商在承销过程中不得泄露发行人的商业秘密

B.承销商可以泄露发行人的商业秘密，但需获得发行人同意

C.承销商在承销过程中必须泄露发行人的商业秘密

D.承销商可以不遵守发行人的商业秘密保护规定

6.下列关于证券发行保荐的说法，正确的是：()

A.保荐人需对发行人的财务状况进行审查

B.保荐人需对发行人的业务状况进行审查

C.保荐人需对发行人的信息披露进行审查

D.以上都是

7.下列关于证券发行承销风险的说法，正确的是：()

A.承销风险主要来自于发行人

B.承销风险主要来自于投资者

C.承销风险主要来自于承销商

D.承销风险主要来自于监管机构

8.下列关于证券发行监管的说法，正确的是：()

A.证券发行监管由证券交易所负责

B.证券发行监管由证券业协会负责

C.证券发行监管由国务院证券监督管理机构负责

D.证券发行监管由地方人民政府负责

9.下列关于证券发行上市的说法，正确的是：()

A.证券发行上市是指公司首次公开发行股票并上市

B.证券发行上市是指公司上市后再次发行股票

C.证券发行上市是指公司通过证券交易所发行股票

D.证券发行上市是指公司通过银行间市场发行股票

10.下列关于证券发行方式的说法，正确的是：()

A.公开招标方式适用于大型国企的股票发行

B.竞价方式适用于中小企业的股票发行

C.包销方式适用于对市场风险敏感的发行人

D.询价方式适用于对市场风险不敏感的发行人

二、多选题(共5题)

11.证券发行中的保荐制度主要包括以下哪些内容？()

A.保荐机构资质要求

B.保荐业务许可

C.保荐人执业资格

D.保荐业务规则

12.承销团在证券发行中的作用包括以下哪些？()

A.分担发行风险

B.提高发行效率

C.增强市场流动性

D.提高发行定价的合理性

13.下列哪些情况属于证券发行注册制的特点？()

A.监管机构不对发行人进行实质性审查

B.发行人在发行前需完成注册程序

C.发行人的信息披露责任加重

D.发行过程更加公开透明

14.以下哪些行为构成违反证券发行承销业务规定？()

A.承销商泄露发行人商业秘密

B.保荐人未对发行人进行尽职调查

C.发行人未按规定披露信息

D.投资者利用内幕信息进行交易

15.证券发行过程中，监管机构主要对以下哪些方面进行监管？()

A.发行人的信息披露质量

B.承销商的承销行为

C.发行定价的合理性

D.发行人的财务状况

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行（IPO）是指公司首次在证券市场发行股票并上市的行为。

17.承销团由多家证券公司组成，共同承担证券发行的风险。

18.证券发行注册制下，监管机构不对发行人的信息披露进行实质性审查。

19.在证券发行过程中，发行人需要向投资者披露的信息包括公司的财务状况、业务状况等。

20.承销商在证券发行过程中，根据发行人的需求和市场需求，采用不同的承销方式，如包销、代销等。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需进行信息披露。()

A.正确B.错误

22.承销团在证券发行中仅起到辅助作用。()

A.正确B.错误

23