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2025国考天津证监局《法律专业知识》（证券法、公司法、基金法）必背法条与题库

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.【证券法】根据《证券法》第45条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员的薪酬标准，应当经（）审议通过。

A.上市公司股东大会

B.上市公司董事会

C.证券交易所

D.中国证监会

2.【公司法】《公司法》第149条规定，公司董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。若违反该规定，应当承担的法律责任不包括（）。

A.赔偿公司损失

B.被罢免职务

C.被处以罚款

D.被追究刑事责任

3.【基金法】根据《基金法》第82条，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.立即执行指令

B.提醒管理人修改后执行

C.拒绝执行并报告中国证监会

D.与管理人协商后执行

4.【证券法】《证券法》第108条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定向中国证监会报送相关资料。以下哪项不属于报送资料范围？（）

A.融资融券业务管理制度

B.客户信用评估标准

C.风险控制指标情况

D.客户开户资料

5.【公司法】《公司法》第211条规定，公司违反法律、行政法规被责令关闭的，应当在解散事由出现之日起（）内成立清算组，开始清算。

A.10日

B.15日

C.30日

D.60日

6.【基金法】《基金法》第35条规定，基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可作出决议。

A.30%

B.50%

C.65%

D.75%

7.【证券法】根据《证券法》第79条，证券公司可以从事证券承销业务，但应当具备的条件不包括（）。

A.具有健全的内部控制制度

B.注册资本不低于人民币1亿元

C.有合格的高级管理人员

D.有固定的经营场所和必要的办公设备

8.【公司法】《公司法》第162条规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

9.【基金法】《基金法》第94条规定，基金管理人、基金托管人在基金财产的管理运作中，不得对基金财产或者基金份额持有人利益进行（）。

A.优先分配

B.合理扣除费用

C.分散投资

D.风险隔离

10.【证券法】《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当以（）作为保证金。

A.客户的证券账户内的证券

B.客户的现金

C.证券公司自有资金

D.第三方担保物

二、多项选择题（共10题，每题2分）

11.【证券法】《证券法》第26条规定，公开发行股票，应当依法制作并披露招股说明书。招股说明书应当包括的内容有（）。

A.发行人的基本情况

B.发行股票的数量、价格和发行方式

C.发行人的财务状况

D.发行人的风险因素

12.【公司法】《公司法》第46条规定，董事会对股东会的决议执行，可以授权（）决定。

A.董事长

B.副董事长

C.总经理

D.监事会

13.【基金法】《基金法》第58条规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.拒绝执行

B.立即通知管理人纠正

C.报告中国证监会

D.采取必要措施防止损失扩大

14.【证券法】《证券法》第105条规定，证券公司从事证券资产管理业务的，应当符合的条件有（）。

A.注册资本不低于人民币2亿元

B.有合格的高级管理人员

C.有健全的内部控制制度

D.有固定的经营场所和必要的办公设备

15.【公司法】《公司法》第175条规定，公司合并时，应当由（）负责组织清算。

A.原公司董事会

B.原公司股东会

C.新设公司董事会

D.中国证监会

16.【基金法】《基金法》第72条规定，基金份额持有人大会的议事规则，应当包括（）。

A.出席人数的确定标准

B.议案表决的通过条件

C.主持人产生方式

D.举行方式

17.【证券法】《证券法》第133条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当（）。

A.对客户进行信用评估

B.从事风险控制

C.向客户充分披露风险

D.限制客户交易权限

18.【公司法】《公司法》第152条规定，董事、监事、高级管理人员有损害公司利益行为的，股东可以向人民法院提起（）。

A.确认之诉

B.形成之诉

C.诉讼请求权

D.精神损害赔偿

19.【基金法】《基金法》第45条规定，基金托管人应当（）。

A.安全保管基金财产

B.对基金财产的运用情况进行监督

C.定期编制基金资产净值报告

D.承担基金投资损失

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