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往届证券考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证监会

2.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票的票面价格D.股票在二级市场上的交易价格

3.普通股票股东享有的权利不包括（）

A.公司决策权B.利润分配权C.优先认股权D.优先分配剩余资产权

4.以下不属于债券基本性质的是（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证

5.我国的国债专指（）代表中央政府发行的国家公债。

A.国务院B.财政部C.中国人民银行D.国资委

6.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所（或期货清算公司）

7.以下关于证券投资基金的说法错误的是（）

A.是一种集合投资方式B.风险相对较高C.是一种间接投资工具D.具有专业理财优势

8.证券市场监管的首要目标是（）

A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.防止市场操纵D.降低系统性风险

9.证券公司净资本不得低于其对外负债的（）

A.4%B.8%C.10%D.15%

10.以下属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.持有公司3%股份的股东B.公司的普通员工C.公司的董事D.为公司提供审计服务的会计师事务所人员

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.记名股票B.无记名股票C.普通股票D.优先股票

3.债券的票面要素包括（）

A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称

4.下列属于金融衍生工具的有（）

A.期货B.期权C.互换D.远期

5.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

6.以下属于证券交易所职能的有（）

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

7.证券市场监管的手段有（）

A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段

8.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务

9.内幕交易行为的界定包括（）

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息知情人建议他人买卖证券C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券D.上市公司董事长买卖本公司股票

10.证券市场的自律性组织包括（）

A.证券交易所B.证券业协会C.证券公司D.证券登记结算机构

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。（）

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

4.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

5.契约型基金依据基金合同成立，基金投资者是基金的股东。（）

6.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）

7.证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则等。（）

8.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

9.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）

10.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述股票与债券的区别。

答：股票是所有权凭证，股东有公司决策权；债券是债权凭证。股票收益不固定，风险大；债券收益相对固定，风险小。股票无偿还期限，债券有规定偿还期限。

2.简述金融期货的主要交易