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2025国考宁波《私募股权与资产管理业务》监管知识题库
一、单选题（共10题，每题1分）
1.题目：宁波市某私募股权投资基金管理人拟开展跨境投资业务，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，该基金管理人应向哪个机构进行备案？
A.中国证券投资基金业协会
B.宁波市地方金融监督管理局
C.中国证监会宁波监管局
D.国家外汇管理局宁波市分局
答案：A
解析：私募股权投资基金管理人的跨境投资业务备案主体为中国证券投资基金业协会，地方金融监督管理局和证监会监管局主要负责日常监管，外汇管理局负责外汇管理，但备案主体仍是基金业协会。
2.题目：某宁波私募基金投资者张某，风险识别能力较低，根据《私募投资基金投资者适当性管理办法》，该基金管理人可以接受的最低风险评级为？
A.风险承受能力等级为C4（进取型）
B.风险承受能力等级为C3（稳健型）
C.风险承受能力等级为C2（保守型）
D.风险承受能力等级为C1（谨慎型）
答案：C
解析：私募基金投资者应具备相应的风险识别能力和风险承担能力，风险评级C2（保守型）为最低要求，C1（谨慎型）需进一步评估是否适合。
3.题目：宁波市某私募基金管理人未按规定披露基金合同，根据《私募投资基金信息披露管理办法》，可能面临哪种处罚？
A.罚款50万元以下
B.暂停业务6个月
C.撤销管理人登记
D.警告并要求限期整改
答案：D
解析：未按规定披露基金合同属于一般违规行为，监管机构通常采取警告并要求限期整改，罚款和暂停业务适用于严重违规，撤销登记需重大违法。
4.题目：某宁波私募基金投资项目涉及上市公司股权，根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，该基金管理人需遵守的核心原则是？
A.实质重于形式
B.风险隔离
C.信息披露
D.公开透明
答案：A
解析：私募股权投资涉及上市公司股权时，需遵循“实质重于形式”原则，确保投资目的和风险符合监管要求。
5.题目：宁波市某私募基金管理人采用“明股实债”方式进行投资，根据《私募投资基金合同指引1号（通用指引）》，该模式可能违反的核心原则是？
A.专业管理人原则
B.资产证券化原则
C.贷款禁止原则
D.有限合伙原则
答案：C
解析：“明股实债”模式可能涉及非法借贷，违反私募基金“禁止贷款”的核心原则。
6.题目：某宁波私募基金投资者李某以自有房产作抵押向基金管理人融资购买基金份额，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，该行为是否合规？
A.合规，只要投资者自愿
B.不合规，涉及非法集资
C.不合规，违反投资者适当性要求
D.合规，只要抵押合同合法
答案：B
解析：私募基金投资者不得以非法手段（如融资购买）投资，该行为涉嫌非法集资。
7.题目：宁波市某私募基金管理人聘请外部顾问提供投资建议，根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，该顾问需具备什么资质？
A.注册会计师资格
B.证券投资咨询执业资格
C.基金从业资格
D.法律职业资格
答案：B
解析：提供投资建议的外部顾问需具备证券投资咨询执业资格，确保专业性和合规性。
8.题目：某宁波私募基金投资项目期限为5年，根据《私募投资基金合同指引2号（基金募集）》规定，基金合同中应明确说明的退出机制是？
A.优先清算权
B.资本利得分配顺序
C.管理人调整条件
D.有限合伙人优先赎回权
答案：D
解析：长期私募基金合同应明确退出机制，包括有限合伙人优先赎回权等，确保投资者权益。
9.题目：宁波市某私募基金管理人未按规定向投资者穿透披露底层资产，根据《私募投资基金信息披露管理办法》，监管机构应采取何种措施？
A.责令暂停发行新基金
B.罚款100万元以下
C.撤销管理人登记
D.警告并要求限期整改
答案：A
解析：未穿透披露底层资产属于重大违规，监管机构可能采取暂停发行新基金等紧急措施。
10.题目：某宁波私募基金管理人将不同风险等级的投资项目合并运作，根据《私募投资基金投资者适当性管理办法》，该行为可能违反的核心原则是？
A.合规经营原则
B.风险匹配原则
C.信息披露原则
D.公开透明原则
答案：B
解析：私募基金需确保投资产品与投资者风险承受能力匹配，合并运作可能破坏风险隔离。
二、多选题（共10题，每题2分）
1.题目：宁波市某私募基金管理人拟投资宁波本地高新技术企业，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，需重点关注的风险包括？
A.政策变动风险
B.技术迭代风险
C.汇率波动风险
D.市场流动性风险
E.法律合规风险
答案：A、B、D、E
解析：本地投资需关注政策、技术、流动性和合规风险，汇率风险在本地投资中较低。
2.题目：某宁波私募基金投资者张某签署
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