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2025年公务员录用考试《证监会法律》冲刺模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分。下列每题选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.根据我国《证券法》规定，下列机构中，不属于证券市场参与主体的是（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券交易所会员制俱乐部

2.我国《证券法》所确立的证券发行注册制改革的核心原则是（）。

A.发行人必须符合严格的上市条件

B.发行人信息披露真实、准确、完整、及时

C.证券监管机构有权决定是否批准发行

D.发行人需获得发行审批机关的预先核准

3.下列关于证券公司内部控制制度的表述，不正确的是（）。

A.证券公司应当建立健全内部控制体系

B.内部控制制度应当覆盖证券公司各项业务和环节

C.董事会和监事会对内部控制制度的有效性承担最终责任

D.内部控制制度的建立与执行可以完全依赖外部审计师的监督

4.根据我国《证券法》规定，下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖该证券

B.证券交易内幕信息的知情人向他人泄露该信息

C.证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并建议他人买卖该证券

D.通过市场调研合理预测公司未来盈利情况而买卖该证券

5.某上市公司未按照《证券法》规定及时、准确、完整地披露重大事件，给投资者造成损失。根据法律规定，该公司的信息披露义务主体主要是（）。

A.公司董事

B.公司监事

C.公司经理

D.公司本身

6.证券公司为客户办理融资融券业务，其从事该业务的人员应当具备（）资质。

A.证券投资咨询

B.证券承销与保荐

C.证券经纪

D.证券投资咨询与证券经纪

7.我国《公司法》规定，股份有限公司董事会成员为（）人。

A.三至九

B.五至十九

C.九至十一

D.十五至二十五

8.某上市公司收购其股东持有的股份，达到该公司已发行股份的30%。根据《证券法》规定，该公司在该收购行为完成后，应当在一定期限内将收购要约发出。该期限是（）。

A.5日内

B.10日内

C.30日内

D.60日内

9.证券发行注册制的核心在于强调（）。

A.发行人资格的实质性审核

B.发行审核委员会的独立判断

C.信息披露的充分性和准确性

D.证券监管机构的最终决定权

10.根据我国《公司法》规定，有限责任公司股东会会议由股东按照（）行使表决权。

A.出资比例

B.实际出资额

C.推举的代表人数

D.股东会自行约定的方式

11.证券公司为客户开立信用证券账户，必须确保客户（）。

A.具有相应的风险承受能力

B.开立普通证券账户

C.同意签订融资融券合同

D.持有一定的现金资产

12.某投资者通过非法途径获取了某上市公司即将发布的业绩大幅下滑的消息，并据此卖出该公司的股票，获利颇丰。该投资者的行为（）。

A.构成内幕交易

B.不构成内幕交易，但构成操纵市场

C.既构成内幕交易，也构成操纵市场

D.不构成内幕交易，也不构成操纵市场

13.上市公司信息披露的“及时性”原则要求，信息披露义务人在法定期限内或者证券交易所规定的期限内，将应当披露的信息（）。

A.编制完成

B.予以公开

C.提交监管机构审核

D.送达所有股东

14.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得（）。

A.与客户签订资产管理合同

B.使用客户资产进行证券投资

C.向客户承诺收益或者承担损失

D.对客户资产进行风险管理

15.证券登记结算机构履行的职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券持有人名册登记

C.证券交易资金清算

D.证券发行审核

二、多项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。下列每题选项中，至少有两项是符合题目要求的。多选、少选或错选均不得分。）

16.我国《证券法》规定的证券市场禁止行为包括（）。

A.内幕交易

B.操纵市场