2025国考宁波市证券监管岗位行测题库含答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考宁波市证券监管岗位行测题库(含答案)

一、常识判断（共5题，每题2分，共10分）

1.题目：宁波市证券监督管理机构的主要职责不包括以下哪项？

A.监督管理辖区内的证券公司

B.组织实施证券期货市场风险监测与处置

C.制定地方性证券市场发展规划

D.审批上市公司发行证券

答案：C

解析：宁波市证券监督管理机构作为国家证监会的地方派出机构，主要负责证券公司的日常监管、市场风险监测与处置等，但地方性证券市场发展规划应由地方政府制定，而非监管机构直接制定。

2.题目：以下哪项不属于《证券法》修订后的新规定？

A.完善证券发行注册制

B.加强对私募基金的监管

C.设立“投资者适当性管理”制度

D.取消证券公司股东资格的消极限制

答案：D

解析：《证券法》修订后仍要求证券公司股东具备相应的资本实力和风险控制能力，并未取消消极限制。

3.题目：宁波市某上市公司因信息披露违规被证监会处罚，该公司的董监高可能面临的处罚不包括：

A.责令改正

B.罚款

C.暂停证券市场相关业务

D.判处无期徒刑

答案：D

解析：证券市场违规处罚通常包括罚款、市场禁入等，但无期徒刑属于刑事处罚，仅适用于重大犯罪，非一般违规行为。

4.题目：宁波某证券公司申请设立子公司，根据《证券公司监督管理条例》，以下哪项材料不需要提交？

A.公司章程

B.董事会决议

C.子公司风险评估报告

D.子公司未来盈利预测

答案：D

解析：证券公司设立子公司需提交章程、决议、风险评估等，但监管机构一般不要求提交盈利预测，重点在于风险控制。

5.题目：宁波市某投资者因证券公司违规操作遭受损失，该投资者可以通过以下哪种途径维权？

（1）向证券公司所在地证监会派出机构投诉

（2）直接起诉证券公司

（3）申请仲裁

（4）向中国证监会信访

A.（1）（2）（3）

B.（1）（2）（4）

C.（1）（3）（4）

D.全部均可

答案：D

解析：投资者可通过行政投诉、司法诉讼、仲裁或信访等多种途径维权，监管机构均予以支持。

二、言语理解与表达（共10题，每题2分，共20分）

1.题目：下列句子中，没有语病的一项是：

A.由于监管力度不断加大，证券公司合规经营意识明显增强，违法案件显著减少。

B.宁波市某证券公司因内部控制不严，导致客户资金被挪用，引发了市场广泛关注。

C.证监会必威体育精装版规定要求，证券公司必须建立健全风险预警机制，以防范系统性金融风险。

D.近年来，证券市场波动频繁，投资者情绪容易受到短期消息的影响而波动。

答案：C

解析：A项存在逻辑重复（“加大力度”与“明显增强”），B项“内部控制不严”表述不完整，D项“情绪容易受到……影响而波动”语义重复。

2.题目：填入横线处最恰当的一项是：

证券监管的核心在于平衡市场发展与风险控制，______，才能促进资本市场的长期健康发展。

A.只有强化监管手段

B.如果完善信息披露

C.不论监管力度如何

D.只要防范系统性风险

答案：A

解析：句子强调“平衡”的重要性，需通过强化监管手段实现，故A项最符合逻辑。

3.题目：下列词语中，与“监管”最接近的一项是：

A.管理

B.干预

C.指导

D.评估

答案：A

解析：“监管”侧重于监督与管理，与管理语义最接近；干预、指导、评估均有不同侧重点。

4.题目：对“证券市场波动对投资者心理的影响”这一句话进行改写，最简洁的一项是：

A.投资者容易因市场波动而情绪不稳

B.市场波动会导致投资者心理失衡

C.投资者心理受市场波动影响较大

D.市场波动对投资者心理作用明显

答案：C

解析：C项最简洁且符合原意，其他选项存在冗余。

5.题目：下列句子中，没有歧义的一项是：

A.证券公司合规经营是监管部门的职责。

B.投资者适当性管理需要证券公司严格执行。

C.证监会发布的新规对证券公司有重大影响。

D.证券市场的发展离不开监管机构的支持。

答案：B

解析：A、C、D存在隐含主语或对象不明确，B项表述清晰。

6.题目：对“证券公司内部控制不完善可能导致风险累积”这句话进行反义改写，最恰当的一项是：

A.内部控制严格能消除风险累积。

B.风险累积与内部控制无关。

C.内部控制完善可避免风险。

D.风险累积不需要内部控制。

答案：C

解析：反义改写需否定原句逻辑，C项最符合。

7.题目：填入横线处最恰当的一项是：

宁波市证券市场近年来发展迅速，______，但仍需加强监管以防范风险。

A.尽管规模扩大

B.如果缺乏规范

C.但存在不足

D.因为交易活跃

答案：C

解析：句子前后存在转折关系，C项最符合逻辑。

8.题目：下列句子中，标点符号使用错误的一项是