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银行支行关于开展员工行为排查的报告

尊敬的[上级行/相关部门名称]：

为深入贯彻落实上级行关于加强员工行为管理、防范操作风险及道德风险的系列指示精神，切实筑牢我行内部控制与合规经营的坚实防线，保障各项业务健康稳健发展，根据[上级行文件名称或会议精神]要求，我支行于近期组织开展了一次全面、细致的员工行为排查工作。现将本次排查工作的组织实施情况、主要发现及后续整改措施报告如下：

一、高度重视，精心组织，确保排查工作有序推进

支行管理层充分认识到员工行为排查对于银行持续健康发展的极端重要性，将其视为当前一项重要的基础性工作来抓。

1.强化组织领导：成立了以支行行长为组长，分管副行长为副组长，各部门负责人为成员的员工行为排查工作领导小组，明确职责分工，统筹推进排查工作。领导小组下设办公室于综合管理部，负责日常协调、信息汇总及报告撰写。

2.制定详尽方案：结合支行实际，研究制定了《XX支行员工行为排查工作实施方案》，明确了排查目的、范围、内容、方法步骤及时间安排，确保排查工作有章可循、有的放矢。

3.广泛动员部署：组织召开专题动员会议，向全体员工传达上级行相关文件精神及支行排查方案，强调排查工作的必要性、重要性及严肃性，引导员工提高思想认识，主动配合排查。

二、聚焦重点，多措并举，力求排查内容全面深入

本次排查工作，我们紧紧围绕员工思想动态、职业操守、业务操作、社会交往及生活作风等核心要素展开，重点关注了以下几个方面：

1.思想动态与职业道德：通过个别谈心谈话、座谈会等形式，了解员工对当前形势、行业发展及行内政策的认知与态度，关注是否存在消极懈怠、抱怨抵触等情绪；排查员工是否恪守职业道德，有无利用职务之便谋取不当利益、损害银行形象等行为。

2.规章制度执行情况：重点排查员工在业务办理过程中，是否严格遵守各项操作规程和管理规定，如信贷审批、资金清算、重要空白凭证管理、客户信息保护等环节是否存在违规操作风险点。

3.异常行为与风险隐患：密切关注员工是否存在参与赌博、非法集资、经商办企业、与风险较高客户往来密切等可能引发风险的异常行为；排查是否存在大额负债、过度投资、频繁大额转账等可疑情况。

4.工作纪律与劳动考勤：检查员工是否遵守劳动纪律，有无迟到早退、无故旷工、脱岗串岗等现象；工作时间是否专注履职，有无从事与工作无关的活动。

5.八小时外行为规范：倡导健康文明的生活方式，提醒员工注意八小时外言行举止，自觉维护银行声誉，排查是否存在可能影响银行形象和利益的不良生活习惯或社会交往。

在排查方法上，我们采取了“员工自查与组织排查相结合、普遍排查与重点抽查相结合、查阅资料与谈心谈话相结合”的方式。组织员工认真填写《员工行为自查表》，并对关键岗位、重点人员进行了更为细致的约谈和侧面了解，查阅了相关业务凭证、监控录像及员工考勤记录等资料，力求信息的真实性与准确性。

三、排查发现的主要情况与问题

通过本次全面排查，总体来看，我支行绝大多数员工能够恪尽职守、遵纪守法，积极践行企业文化理念，员工队伍整体状况良好，风险意识和合规意识普遍较强。但在排查过程中，我们也清醒地认识到，员工行为管理工作仍存在一些不容忽视的薄弱环节和潜在风险点，主要表现在：

1.思想认识层面：少数员工对行为排查的长期性和严肃性认识不足，存在“走过场”、“一阵风”的思想，自查自纠不够深入彻底。部分员工对新兴业务风险、交叉销售风险的警惕性有待进一步提高。

2.制度执行层面：个别员工在日常操作中，存在因业务繁忙或图方便而简化操作流程、“习惯性”违规的现象，如对客户身份识别的细致程度不够，对一些非核心业务凭证的审核流于形式等。

3.行为规范层面：发现部分员工在工作时间使用手机处理与工作无关事务的情况偶有发生；极个别员工存在与客户交往过程中，言语不够严谨、未能完全保持适当距离的现象。

4.内部监督与报告：员工异常行为报告制度的知晓度和执行力度有待加强，部分员工对“什么是异常行为”、“如何报告”等问题的认识还不够清晰。

四、下一步整改措施与工作建议

针对本次排查发现的问题，支行将本着“即查即改、立行立改、标本兼治”的原则，认真抓好后续整改落实工作，不断强化员工行为管理的长效机制建设：

1.深化思想教育，筑牢思想防线：持续加强对员工的职业道德教育、合规文化教育和风险警示教育，通过案例分析、专题讲座等多种形式，引导员工树立正确的价值观和风险观，增强“不敢违规、不能违规、不想违规”的自觉性。

2.强化制度学习与执行，堵塞管理漏洞：组织员工重新学习行内各项规章制度，特别是针对排查中发现的薄弱环节，开展专项培训和操作演练，确保员工熟练掌握并严格执行。同时，结合实际，对现有制度流程进行梳理和优化，提升制度的科学性和可操作性。

3.加强日常监督