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2021年证券分析师《金融市场基本法律法规》考试题库(真题汇总整理)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所是指哪些机构？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券投资咨询机构

2.根据《证券法》，以下哪项不属于证券发行人应当披露的信息？()

A.重大投资决策

B.重大合同

C.财务会计报告

D.公司治理结构

3.下列哪项不属于证券交易的方式？()

A.代理交易

B.自营交易

C.投资者直接交易

D.股票质押式回购交易

4.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

5.以下哪项不是证券自营业务的禁止行为？()

A.内幕交易

B.证券欺诈

C.证券市场操纵

D.证券经纪业务

6.根据《证券法》，以下哪项不属于证券投资者的权利？()

A.股息、红利分配请求权

B.股东大会召集请求权

C.股票买卖权

D.证券发行人信息查询权

7.证券交易中的“涨跌停板制度”是指什么？()

A.限制证券交易价格波动幅度

B.限制证券交易量

C.限制证券交易时间

D.限制证券交易资金

8.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理职责？()

A.建立健全合规风险管理框架

B.制定合规管理制度

C.开展合规培训

D.证券自营业务

9.根据《证券法》，以下哪项不属于证券交易场所的职责？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.确保交易的公平、公正和公开

D.证券发行审核

10.根据《证券法》，证券公司的客户交易结算资金应当存放在哪里？()

A.证券公司自有账户

B.证券公司客户账户

C.专门存放客户交易结算资金的银行账户

D.证券公司关联方账户

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司合规风险管理的基本要素？()

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

12.根据《证券法》，以下哪些机构或人员负责证券市场监管？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券公司

13.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息买卖证券，仍向其泄露信息

C.建立内幕信息传递网络

D.购买自己发行的股票

14.证券交易中的“T+0”交易制度指的是什么？()

A.交易当日即可买卖

B.交易次日才能买卖

C.交易第三日才能买卖

D.交易第五日才能买卖

15.根据《证券法》，证券公司应当履行以下哪些信息披露义务？()

A.定期披露财务会计报告

B.披露重大投资决策

C.披露重大合同

D.披露公司治理结构

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.在证券市场，内幕交易是指利用______信息进行证券交易的行为。

18.根据《证券法》，证券登记结算机构应当为证券交易提供______服务。

19.在证券交易中，涨跌停板制度是为了限制证券交易价格在______幅度内波动。

20.证券投资者享有______、______、______等权利。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在开展业务时，无需对客户进行适当性管理。()

A.正确B.错误

22.证券交易所以其全部财产承担民事责任。()

A.正确B.错误

23.证券发行人在发行证券时，可以不进行信息披露。()

A.正确B.错误

24.证券公司在进行证券自营业务时，不受证券市场规则的限制。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指利用已经公开的信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的基本原则。

27.什么是证券发行注册制？与核准制相比，有哪些主要区别？

28.请解释什么是证券欺诈行为，并列举几种常见的证券欺诈行为。

29.证券公司合规风险管理的主要内容包括哪些方面？

30.请说明证券登记结算机构的主要职能。

2021年证券分析师《金融市场基本法律法规》考试题库(真题汇总整理)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析