2023年2月基金从业考试《法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案解.docxVIP

2023年2月基金从业考试《法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案解

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司在进行基金募集时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.以上所有

2.以下哪项不属于基金从业人员的职业道德要求？()

A.忠诚尽责

B.客观公正

C.竞业禁止

D.必威体育官网网址义务

3.基金管理公司进行重大投资决策时，下列哪项行为不符合法律法规的要求？()

A.公开透明地进行决策

B.依据公司内部管理制度进行决策

C.忽视利益相关者的意见

D.听取独立董事的意见

4.基金管理人聘请律师作为法律顾问，其职责包括哪些方面？()

A.提供法律咨询

B.审查合同文件

C.代理诉讼事务

D.以上所有

5.以下哪项不属于基金销售机构在销售基金时必须遵循的规定？()

A.不得夸大或者虚假宣传

B.不得误导投资者

C.不得进行不正当竞争

D.不得进行风险提示

6.基金托管人的主要职责是什么？()

A.签署基金合同

B.对基金财产的安全实施监督

C.持续监控基金投资运作

D.以上所有

7.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.定期披露基金净值

B.公布基金的投资策略

C.披露基金的投资组合

D.以上所有

8.以下哪项不属于基金销售人员的禁止行为？()

A.假冒其他机构或个人名义

B.向投资者承诺收益

C.进行风险提示

D.采取不正当手段进行竞争

9.基金投资人在购买基金产品时，以下哪项信息是必须提供的？()

A.身份证明文件

B.投资金额

C.银行账户信息

D.以上所有

10.基金从业人员违反职业道德的行为，应当如何处理？()

A.由行业协会进行处罚

B.由公司内部进行处罚

C.由监管部门进行处罚

D.由以上所有机构进行处罚

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司在进行基金募集时，以下哪些文件是必须向投资者提供的？()

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.基金份额发售公告

12.基金从业人员的职业道德要求包括哪些方面？()

A.忠诚尽责

B.客观公正

C.专业胜任

D.保守秘密

13.基金管理公司内部控制制度应包括哪些内容？()

A.组织结构设计

B.风险管理

C.激励约束机制

D.信息技术管理

14.基金销售机构在销售基金时，应遵守哪些规定？()

A.不得夸大或者虚假宣传

B.不得误导投资者

C.不得进行不正当竞争

D.不得拒绝投资者的合理要求

15.基金托管人的职责主要包括哪些？()

A.保管基金财产

B.审查基金投资运作

C.记录基金份额变动

D.对基金管理人的行为进行监督

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司应当按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，建立健全内部控制制度，保证基金财产的安全，防范基金财产的损害，其内部控制制度应当符合法律、行政法规和中国证监会的要求，以及公司章程的规定。

17.基金从业人员在执行业务时，应当遵守职业道德规范，诚实守信，恪守职责，维护投资者合法权益，不得泄露投资者信息，不得利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。

18.基金管理公司进行重大投资决策时，应当充分听取独立董事的意见，并形成书面记录。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示投资风险，不得夸大或者虚假宣传，不得进行不正当竞争。

20.基金托管协议是基金管理人与基金托管人之间签订的协议，用以明确双方的权利、义务和责任。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司在募集基金时，可以不披露基金的投资组合。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在执业过程中，可以接受客户的礼品赠送。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司可以不进行内部控制，因为其主要职责是投资管理。()

A.正确B.错误

24.基金托管协议仅涉及基金托管人与基金管理人的关系，与投资者无关。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者固定的收益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理公司内部控制制度的主要内容。

27.基金从业人员在处理客户关系时，应当遵循