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2025年杭州券商面试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪个不是证券公司的主要业务？（A）

A.银行业务

B.资产管理

C.自营投资

D.投资银行

答案：A

2.证券公司注册资本的最低要求是多少？（B）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：B

3.以下哪个不是证券交易的基本原则？（C）

A.公开原则

B.公平原则

C.自主原则

D.诚信原则

答案：C

4.证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于多少？（A）

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：A

5.证券公司从事自营业务的，其注册资本不得低于多少？（B）

A.5000万元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：B

6.证券公司从事投资银行业务的，其注册资本不得低于多少？（C）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：C

7.证券公司从事经纪业务的，其注册资本不得低于多少？（A）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：A

8.证券公司从事融资融券业务的，其注册资本不得低于多少？（D）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：D

9.证券公司从事债券承销业务的，其注册资本不得低于多少？（C）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：C

10.证券公司从事股票承销业务的，其注册资本不得低于多少？（B）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司的主要业务有哪些？（ABCD）

A.经纪业务

B.资产管理

C.自营投资

D.投资银行

答案：ABCD

2.证券公司从事资产管理业务需要具备哪些条件？（ABCD）

A.注册资本不低于1亿元

B.具有相应的专业人才

C.具有健全的内部控制制度

D.具有良好的市场信誉

答案：ABCD

3.证券公司从事自营业务需要具备哪些条件？（ABCD）

A.注册资本不低于2亿元

B.具有相应的专业人才

C.具有健全的内部控制制度

D.具有良好的市场信誉

答案：ABCD

4.证券公司从事投资银行业务需要具备哪些条件？（ABCD）

A.注册资本不低于5亿元

B.具有相应的专业人才

C.具有健全的内部控制制度

D.具有良好的市场信誉

答案：ABCD

5.证券公司从事经纪业务需要具备哪些条件？（ABCD）

A.注册资本不低于5000万元

B.具有相应的专业人才

C.具有健全的内部控制制度

D.具有良好的市场信誉

答案：ABCD

6.证券公司从事融资融券业务需要具备哪些条件？（ABCD）

A.注册资本不低于10亿元

B.具有相应的专业人才

C.具有健全的内部控制制度

D.具有良好的市场信誉

答案：ABCD

7.证券公司从事债券承销业务需要具备哪些条件？（ABCD）

A.注册资本不低于5亿元

B.具有相应的专业人才

C.具有健全的内部控制制度

D.具有良好的市场信誉

答案：ABCD

8.证券公司从事股票承销业务需要具备哪些条件？（ABCD）

A.注册资本不低于1亿元

B.具有相应的专业人才

C.具有健全的内部控制制度

D.具有良好的市场信誉

答案：ABCD

9.证券公司的主要风险有哪些？（ABCD）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

答案：ABCD

10.证券公司的主要监管机构有哪些？（ABCD）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.国家金融监督管理总局

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司可以从事银行业务。（×）

答案：×

2.证券公司注册资本的最低要求是5000万元。（×）

答案：×

3.证券交易的基本原则是公开、公平、公正。（√）

答案：√

4.证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于1亿元。（√）

答案：√

5.证券公司从事自营业务的，其注册资本不得低于2亿元。（√）

答案：√

6.证券公司从事投资银行业务的，其注册资本不得低于5亿元。（√）

答案：√

7.证券公司从事经纪业务的，其注册资本不得低于5000万元。（√）

答案：√

8.证券公司从事融资融券业务的，其注册资本不得低于10亿元。（√）

答案：√

9.证券公司从事债券承销业务的，其注册资本不得低于5亿元。（√）

答案：√

10.证券公司从事股票承销业务的，其注册资本不得低于1亿元。（√）

答案：√

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券公司的主要业务及其特点。